金融市场动态-基金年鉴

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2012年大事记

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2017-04-17

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一月

1月4日为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点工作, 中国人民银行下发《关于〈实施基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉有关事项的通知》。

1月10日兴业全球基金管理公司旗下专户产品“兴业趋势一号”日前成功实践了侧袋账户的交易结算机制。这是国内基金业首次应用侧袋账户机制，用以分割非流动性资产以公平保护持有人利益，在解决基金估值问题上又开辟了一种崭新的解决方案。

香港证监会公布4只新获批RQFII基金，至此，获批RQFII产品增至15只。

中国证监会基金监管部日前下发《分级基金产品审核指引》，对分级基金的认/申购门槛、杠杆上限等作出了规定。

1月11日汇添富人民币债券基金与海通中国人民币收益基金在香港正式发售，成为国内首批在香港发售的RQFII产品。

1月16日中国证监会副主席姚刚在香港"亚洲金融论坛"上表示，中国证监会正考虑进一步扩大人民币合格境外投资者(RQFII)额度, 同时将适度放宽企业境外上市条件。

1月19日大成优选股票基金发布公告，由于2011年业绩不佳，对该基金持有人进行一定补偿。这是自从2001年以来，公募基金首次对基金持有人的损失进行补偿。

1月30日交通银行与国投瑞银基金管理公司合作的国投瑞银鸿瑞4号期货套利专户产品获批，成为我国正式批准的首个商品期货基金专户，这也是基金专户领域产品创新上的又一举措。

1月31日中国证监会基金部近日下发《关于加强新股询价申购管理有关问题的通知》，要求基金管理公司高度重视新股询价申购。

二月

2月2日国内首例不分红案首次得到中国证监会书面复函。

2月7日 A股首例基金公司罢免上市公司董事长议案未获通过。重庆啤酒2012年第一次临时股东大会在重庆召开，会上大成基金提案罢免重啤董事长黄明贵董事职务的议案未获通过，赞成罢免的仅占2.48%。

国内首只逆向投资基金——汇添富逆向投资股票基金通过农业银行及其他渠道正式发行。

2月9日财通基金管理公司注册资本由1亿元增至2亿元，拉开了2012年新基金管理公司增资的序幕。

2月10日中国证监会公布修订后的《期货市场客户开户管理规定》。新规定解决了公募基金股指期货的开户问题。

2月12日深圳证监局召开辖区基金公司总经理会议，要求辖区基金公司加强内部控制、重视公司治理，并要求基金公司成立领导工作小组，专项强化内部控制和公司治理。

2月14日全球首只人民币黄金ETF—恒生人民币黄金交易型开放式指数基金(ETF)在香港联合交易所挂牌上市，这也是香港市场首只以人民币计价的黄金ETF。

2月15日富国指数增强子品牌发布会暨“超越”系列微电影首映礼在北京举行，这是国内基金业推出的首部《超越》系列微电影，实现了基金营销方式的又一种创新。

摩根士丹利华鑫基金管理公司发布公告，旗下大摩基础行业基金以通讯方式召开基金持有人大会，修改基金合同的议案获持有人大会通过。这是近5年基金公司首次主动召开持有人大会修改基金合同。

2月17日南方基金和国投瑞银基金分别获得中国金融期货交易所股指期货交易编码，成为业内首批获得公募基金期指交易编码的基金公司。2月21日，两家基金公司获得了中金所的正式批文，标志着公募基金参与股指期货投资的大幕正式拉开。

2月22日中国证监会下发首批独立基金销售机构牌照，好买基金、深圳众禄、诺亚财富、东方财富等4家机构的下属专业子公司首批获牌。第三方基金销售市场破冰，意味国内基金销售和服务领域的长期格局将出现新的变机。

国内首只创新期间债券型基金——国联安定期开放债券基金募集成立。该基金属于混合债券型一级基金，以定期开放方式运作。

三月

3月1日嘉实基金旗下第三家子公司——嘉实财富管理有限公司在上海完成工商登记注册成立。这是继华夏基金参股设立华夏人理财顾问有限公司之后，国内第二家基金公司涉足第三方销售领域。

3月5日易宝支付获得由中国证监会颁发的基金第三方支付牌照，成为第四家获批从事基金销售支付结算的第三方支付企业。

3月8日惠理基金管理香港有限公司受让比利时联合资产管理有限公司持有金元比联基金管理公司全部股权，金元比联基金管理公司正式更名为金元惠理基金管理公司。

3月16日天弘基金管理公司注册资本由1亿元增至1.8亿元。

3月22日国内首只汇聚中小板和创业板成长精品的指数基金——嘉实中创400交易型开放式指数基金募集成立，首募市场资金2.87亿元，托管银行为中国工商银行。

3月23日为配合沪深300ETF的推出，上海证券交易所发布修订后的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，明确了跨市场、跨境ETF的买卖、申购、赎回相关事宜。

3月26日首批跨市场ETF——嘉实沪深300ETF与华泰柏瑞沪深300ETF同时获得中国证监会批准，这标志着ETF的运作由单市场拓展到横跨沪深两市。

3月27日德邦基金管理有限公司在上海注册成立，注册资本1.20亿元人民币。成为2012年首家获批成立的新基金公司。至此，国内公募基金公司总数达到70家。

3月30日中国证监会颁发《证券投资基金信息披露XBRL模板第2号<净值公告>》。

3月31日天治基金管理公司注册资本由1.3亿元增至1.6亿元。

四月

4月3日经国务院批准，证监会、央行和外管局决定新增RQFII投资额度500亿元，用于发行以内地A股指数为标的、以人民币计价、在香港交易所上市的ETF产品；此举标志着RQFII的发展进入一个新阶段。

4月5日沪深300ETF正式面市。华泰柏瑞沪深300ETF和嘉实沪深300ETF同时发售，这标志着跨市场ETF正式进入中国资本市场。

4月10日长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金持有人大会在北京召开，国内首只分级基金转型方案获得通过。

4月11日光大保德信基金公司与第三方基金销售机构诺亚正行合作推出一只专户产品，这是诺亚正行第一次与公募基金合作，此举掀开了第三方销售与公募基金合作的序幕。

4月19日 2012上海基金业投资者保护产品发布会在上海举行，上海地区36家基金管理公司、4家独立基金销售机构等主要负责人参加本次会议。上海市基金同业公会副会长兼秘书长李频主持会议，上海证监局副局长韩康、上海市基金同业公会会长陈敏等出席会议并讲话。

4月20日中国证监会下发《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定(征求意见稿)》，向社会各界公开征求意见。同时在其官网向社会公示基金管理公司设立申请审核流程及在审公司情况。

2012(第七届)中国证券投资基金业年会暨机构投资者高层论坛在北京召开。本届年会主题为“战略与对策”。来自监管部门、行业机构代表、专家学者、媒体代表约300人出席会议，围绕着基金行业发展亟待解决的系列问题进行了研讨。

4月25日中邮创业基金管理公司发布公告称，公司股东北京长安投资集团有限公司将其持有24%股份全部转让给三井住友银行股份有限公司，公司性质由中资变更为中外合资基金公司。

基金一季报披露完毕。66家基金公司旗下919只基金一季度扭亏为盈，实现盈利380.51亿。

4月27日东方基金管理有限责任公司发布公告称，公司总经理单宇辞职，由董事长崔伟代任总经理。

4月29日华夏基金管理公司总经理范勇宏向媒体表示，王亚伟辞职。

五月

5月4日中国证监会颁发《关于修改第六条及第十二条的决定（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。该《决定》显示监管层放松对基金产品申报数量的限制，下调基金募集金额和募集份额。

5月7日华夏基金管理公司正式发布王亚伟离职公告，基金行业旗帜人物王亚伟离职终成事实。

5月8日中国证监会基金监管部主任王林对外表示，目前有23家获得合格境外机构投资者（QFII）资格的境外机构正在申请首批投资额度67亿美元，37家已在境内投资运作的QFII在申请追加投资额度125亿美元。

国内首只开放式标准股票型基金国泰金鹰增长成立10周年。国泰基金管理公司从持有人中寻找故事，海选主题与演员，制作了基金业首部海选的微电影——《绽放幸福》。

5月10日基金行业元老级人物------华夏基金管理公司范勇宏辞去总经理职务，转任公司副董事长。该事件引发行业强烈关注。

5月11日经中国证监会批准，支付宝、财付通、快钱三家支付领域的公司获得基金第三方支付牌照。至此，国内获批开展基金支付结算业务的支付企业已达7家。

5月12日长安基金管理公司总经理曹阳辞职，由公司副总经理盛军代任总经理。

5月21日上海证券交易所发布《关于交易所交易基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》，对融资融券的证券范围进行相应的调整。

5月23日中国证监会召开“打击证券期货违法犯罪专项工作”通气会，通报三起分别涉及基金经理“老鼠仓”、内幕交易和信披违规的案件。其中，交银施罗德原基金经理郑拓“老鼠仓”涉案金额高达5亿余元，涉嫌构成犯罪，已被公安机关依法采取强制措施。

5月25日格力电器发布2011年年度股东大会决议公告，公司前十大股东耶鲁大学及鹏华基金推举的冯继勇获得113.66%的得票率，成为公司新董事，这是QFII与国内基金首次推选董事并获任。

5月25日方正富邦基金管理公司总经理宋宜农辞职，由董事长雷杰代任总经理。

5月28日首批跨市场ETF——华泰柏瑞沪深300ETF基金和嘉实沪深300ETF基金正式上市交易。

六月

6月2日万家基金管理公司发布公告称，公司总经理杨峰辞职，由董事长毕玉国代任总经理。

6月4日汇添富基金管理公司发布公告称，董事长桂水发辞职，由原东方证券股份有限公司董事长潘鑫军接任董事长。

华泰柏瑞沪深300ETF和嘉实沪深300ETF正式进入融资融券标的证券名单，中国股市融资融券标的证券范围就此扩大至278只股票和9只ETF。

6月6日筹备已久的中国证券投资基金业协会在北京举行主席团会议和会员大会。经选举，协会筹备组组长孙杰当选为协会会长，华夏基金副董事长范勇宏当选为协会兼职副会长，南方基金总经理高良玉当选为监事长。此外选举还产生了专职副会长、其他兼职副会长等。

深圳众禄基金销售有限公司正式开卖基金，成为国内第一家正式试业的第三方基金销售机构，这意味着基金第三方销售正式拉开序幕。

6月7日中国证券投资基金业协会成立大会暨第一届年会在北京召开，中国证监会主席郭树清为基金业协会揭牌，并发表题为“我们需要一个强大的财富管理行业”的讲话。

6月8日中国保监会资金运用部近日召集国内证券公司、基金公司高管闭门开会。会上透露，未来将引入证券公司和基金公司等非保险金融机构对保险资金进行资产管理。

6月12日红塔红土基金管理有限公司在深圳注册成立，注册资本2亿元人民币，这是2012

年获批的第3家基金管理公司，也是国内成立的第72家基金管理公司。

随着广发消费品精选、汇添富理财60天理财债基、华宝兴业中证短融50指数基金、景顺长城上证180等权重ETF和中邮战略新兴产业5只基金同日成立，我国公募基金总数达到1003只，正式突破1000只大关，标志着基金业进入一个全新的“千基”时代。

6月15日中国证监会下发《关于修改<证券投资基金销售管理办法>第十条、第十一条及第十二条的决定（征求意见稿）》，同时颁发《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》。

6月20日中国证监会修改并发布《证券投资基金运作管理办法》、拟修改《基金管理公

司特定客户资产管理业务试点办法》及其配套规则，同时就《证券投资基金管

理公司管理办法》及其配套规则修订草案公开征求意见；全面放松基金业的管

制。

华宸未来基金管理有限公司在上海注册成立，注册资本2亿元人民币。公司外方股东韩国未来资产，这也是首家进军中国内地的韩国基金管理公司。

6月21日中国银行业协会在北京召开《中国资产托管行业发展报告(2011)》发布会暨托管行业发展论坛，同时举行了中国银行业资产托管业务自律公约签约仪式。

6月27日全国人大常委会组成人员对《证券投资基金法草案》进行分组审议。

6月26日十一届全国人大常委会第二十七次会议初次审议证券投资基金法修订草案，草案将非公开募集基金纳入调整范围。

6月29日中国证监会下发《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》征求意见稿，明确将基金专户范围扩大至非上市企业股权、债权、收益权，基金专户投资范围横跨一、二级市场，投资方式更灵活。

香港证监会批准华夏沪深300指数ETF在香港联合交易所上市，这是全球首只人民币合格境外机构投资者（RQFII）A股ETF，由华夏基金（香港）有限公司发行。

中国证监会核准华夏基金恒生指数ETF和易方达中国企业指数ETF发行，国内首批港股ETF基金正式获批。

6月30日截至2012年6月30日，公募基金业正式迈入“千基时代”。正式运作的公募

基金数量1026只，合计资产管理规模24436.34亿元。

七月

7月5日国金通用基金管理公司总经理王文博辞职，由原公司督察长尹庆军接任总经理。

7月10日由《中国证券投资基金年鉴》及国投瑞银基金管理公司联合主办的“2012年中国基金投资者服务巡讲·信心之旅”在北京拉开序幕。

7月12日由十一届全国人大常委会第二十七次会议初次审议的证券投资基金法(修订草

案)全文公布，并向社会公开征求意见。其主要修订内容包括四方面：将非公

开募集基金纳入调整范围；加强投资者的权益保护；修改完善公开募集基金的

部分规定；增加对基金服务机构的规定。

7月18日摩根士丹利华鑫基金管理公司注册资本由1亿元增至2.275亿元。

7月20日中国证监会下发《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见(征求意见稿)》。

银华基金管理公司聘任王珠林担任公司董事长。

7月23日中国保监会颁发《保险资金委托投资管理暂行办法》，允许保险资金委托保险资产管理公司、券商和基金管理公司进行投资管理。

国内首款兼具自动申赎货币基金、货币基金自动偿还贷记卡欠款功能的信用卡——工银货币基金信用卡正式推出。该卡由中国工商银行与工银瑞信基金管理公司联合推出。

由原招商银行信用卡中心副总经理郁蓓华担任浦银安盛基金管理公司总经理。

7月27日中国证监会颁发《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》，大幅降低QFII资格要求，提高持股比例上限，增加运作便利。

深圳发展银行股份有限公司正式更名为平安银行股份有限公司。

八月

8月1日浙商基金管理公司注册资本由1亿元增至3亿元。

8月3日申万菱信基金管理公司总经理于东升辞职，由公司董事长姜国芳代任总经理。

8月5日《证券投资基金法》修改草案结束第一轮公开征求意见，该草案经过全国人大常委会初审，在私募股权投资基金监管方面发生了重大变化。

8月6日原嘉实基金管理公司副总经理李道滨正式担任中银基金管理公司总经理。

8月8日易方达基金管理公司和博时基金管理公司同时获得深圳证券交易所黄金ETF开发资格，成为国内首批获得深交所黄金ETF开发资格的基金管理公司。

8月9日农银汇理基金管理公司董事长杨琨辞职，由中国农业银行投资总监刁钦义接任。

国内首批跨境ETF——华夏恒生交易型开放式指数证券投资基金和易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金正式成立，分别募集市场资金35.85亿元和16.17亿元。

8月10日国内首只发起式基金——天弘债券型发起式证券投资基金成立，首募规模33.47亿份。其中公司发起份额10,000,800.08份，占募集总份额0.2988%，承诺持有期限3年,该基金托管银行为中国工商银行。

8月11日浦银安盛基金管理公司注册资本由2亿元增至2.4亿元。

8月14日随着南方理财14天债券基金合同生效成立，2012年新成立债券型基金数量已达到43只，募集资金合计1707.66亿元，均创下历年来新高。

8月15日中国证监会召集上海证券交易所、国泰基金管理公司、华安基金管理公司等机构沟通黄金ETF产品创新方案。

8月17日英大基金管理有限公司在北京注册成立，注册资本1.20亿元人民币，成为我国家第73家基金管理公司。

8月22日中国证监会正式发布修订后的《券商资管业务政策（征求意见稿）》，重点删除 “产品因连续20个交易日资产净值低于1亿元人民币应终止运行”的规定。

工银瑞信7天理财债券型证券投资基金正式成立，首募规模392.52亿份，这是近五年来首募规模最大的基金。

中国证监会下发《证券公司客户资产管理业务试行办法(征求意见稿)》及部分配套实施细则(征求意见稿)。

8月25日上海基德基金销售有限公司基金销售业务资格获批。至此，国内独立基金销售机构扩至9家。

8月27日由上海证券交易所主办的“机构投资者创新服务”座谈会在上海召开，向与会机构投资者介绍上交所开展机构投资者创新服务的思路和设想，并就相关思路征求机构投资者的意见和建议。

8月29日中国证监会下发《证券公司代销金融产品管理规定(草案)》征求意见稿。

2012年度基金半年报披露完毕，67家基金公司旗下1085只基金上半年盈利合计997.56亿元，成为2010年以来盈利最多的上半年。

8月30日银华基金管理公司发布《关于银华中证等权重90 指数分级证券投资基金

办理不定期份额折算业务的公告》，国内首只分级基金到点折算正式启动。

国内首批多资产指数——中证银华股债恒定组合指数系列正式发布，该指数由银华基金管理公司冠名定制。

九月

9月5日上海证监局向辖区内基金公司下发《关于基金公司深入开展“积极回报投资者”专项工作的通知》，通知要求切实保护投资者，帮助投资者客观、理性地看待投资回报，引导其树立理性投资的理念。

9月6日华宝兴业基金管理公司与全球资产管理规模最大的商品交易顾问(CTA)基金公司元盛资产管理的子公司建立期货投资技术合作关系。这是国内基金管理公司首次引入海外领先对冲基金公司的CTA投资策略，拓展国内期货资产管理市场。

据上海证券交易所和深圳证券交易所相关数据统计，沪深两市ETF总融资余额首度突破10亿元大关，达到10.68亿元。

9月7日中国证监会主席郭树清、两位副主席及多个部门主要负责人召开内部座谈会，与重阳投资、星石投资、凯石投资以及四家私募股权投资公司和华润信托代表，就公募基金投资行为散户化、如何发展机构投资者等议题进行讨论。

9月12日深圳证监局日前召集南方、博时、大成、景顺长城、摩根士丹利华鑫等基金管理公司召开座谈会，就进一步推动基金公司参与上市公司治理的问题进行探讨。

9月14日兴业全球基金管理公司发布公告称，以“缔约过失”起诉江苏熔盛重工有限公司，起诉主体是公司旗下的兴业全球趋势基金。

华夏基金管理公司报批的5只国内首批行业系列ETF发起式基金和鹏华基金管理公司报批的国内首只主投中小企业债发起式基金同时获批。

9月17日由中证指数有限公司主办“第六届指数与指数化投资”论坛在上海召开，中国证监会基金监管部副主任胡家夫在会上表示，证监会正着手修订《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》。

基金评级机构晨星（中国）研究中心日前发布《中国公募基金公司综合量化评估报告（2012年2季度）》，南方基金管理公司共夺四个第一，一个第三，综合得分83.02，在公募基金行业中排名第一位。

9月18日中国证监会基金募集申请核准进度公示表披露显示，近期有5只基金申请被证监会受理，其中3只为债券型基金，说明固定收益类产品仍为市场发行主导。

东吴基金管理公司总经理徐建平辞职，由原东吴证券副总裁任少华接任总经理。

原华富基金管理公司副总经理邹牧担任方正富邦基金管理公司公司总经理。

9月19日合格境内机构投资者(QDII)出海投资5周年。

9月20日中国证监会发布宣布新一届领导班子成员调整完成：郭树清担任证监会主席，庄心一、姚刚、刘新华、黎晓宏(纪委书记)、姜洋担任副主席；吴利军、张育军担任主席助理。其中，姚刚分管发行部和创业板部，张育军分管基金部和机构部。

据国家外汇管理局数据显示，截至9月19日，国内获批合格境外机构投资者(QFII)投资额度突破300亿美元，达到308.18亿美元。

9月22日原安信基金副总经理孙晔伟正式担任东方基金管理公司公司总经理。

泰信基金管理公司总经理高清海任期届满离任，由原公司副总经理桑维英接任总经理。

9月23日全国人大常委、财经委副主任委员吴晓灵近日表示，《证券投资基金法》已通过全国人大常委会一审，准备提请二审。

9月24日由深圳证监局主办的“前海·财富管理的新机遇”论坛在深圳举行，中国证监会基金部主任王林出席论坛并表示，基金法将在基金业务门槛、基金审核通道、基金销售渠道、基金费率、基金从业人员证券投资等方面做出进一步的调整优化。

9月25日原博时基金管理公司总经理肖风出任民生通惠资管公司董事长和万向信托有限公司董事长。

由证券时报社、新浪财经等媒体联合主办的 “寻找中国股市振兴方略”高峰论坛在北京举办，上海重阳投资管理公司总裁莫泰山出席会议并发表主题演讲。

上海证券交易所赴北美地区组织中国资本市场推介会，中国证监会、国家外汇管理局、部分托管银行、基金管理公司和证券公司相关负责人受邀参加。

9月26日富国基金管理公司子公司——富国资产管理（香港）有限公司注册登记手续办理完毕。至此，国内基金管理公司香港子公司增至15家。

国内首批9家非保险类投资管理机构获准管理保险资金，分别是博时、嘉实、大成、华安、诺安、华泰柏瑞、海富通7家基金管理公司及两家证券公司。

该日14点55分，上证指数跌破2000点，最低下探至1999.48点，创出44个月以来新低。

9月27日中国证监会正式颁发《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，同时下发《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定(征求意见稿)》。

9月28日国内首只涵盖全市场的债券指数基金——易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）正式发售，这也是国内首只债券指数化投资的发起式基金。

原华夏基金管理公司副总经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理王亚伟在深圳前海成立深圳千合资本管理有限公司，正式进军私募领域。

十月

10月8日国内首只期限为28天的短期理财基金——汇添富理财28天债券基金通过交通银行及各大银行和券商机构正式发售，该产品标志着理财基金细分向纵深发展。

中国证监会披露的基金募集申请核准进度公示表显示，基金公司首次上报交易型货币市场基金：银华和华宝兴业两家基金公司同时上报该创新型货币基金。

国泰基金管理公司发布召开金泰证券投资基金基金份额持有人大会提示性公告，国内首只封闭式基金转型正式启动。

10月9日中国债券信息网发布最新统计数据显示，截至2012年9月底，基金总持债量首次突破2万亿元大关,达到20，078.97亿元，再创历史新高。

招商银行和招商证券发布公告，两家公司分别受让荷兰国际集团持有的招商基金管理公司股权，招商基金管理公司将变成招商系控股100%的基金公司。

10月10日南方、国泰和汇添富3家基金公司申报的货币基金网上直销“T 0赎回”业务获证监会批准，成为首批可以实现“T 0赎回”的公募基金产品。这一赎回机制的变革，标志着货币基金具有了银行活期存款一样的便利性，货币基金创新向支付时代迈出了突破性的一步。

国务院发布最新一批取消和调整的行政审批项目，其中涉及基金行业相关项目共计2项，分别为取消基金管理公司副总经理选任或者改任审核，基金代销业务资格核准权下放。

国内首只养老理财基金——天弘安康养老基金正式获得证监会批准，标志着公募基金首度进军养老理财领域。该基金股票投资比例设定为0-30%，首次突破中国证监会对股票30%、债券20%的比例限制。

据相关数据统计显示，截至2012年9月末，国内前三季度共有186只新基金设立，首募总额4,328.78亿元，相比去年新基金全年募集总额2,765.11亿元，增幅达到56.55%。

中国证监会新任主席助理张育军召集管理资产规模排名前20名的基金管理公司高管召开座谈会，就基金法修订、基金公司设立子公司等重点问题进行探讨。

10月11日国内首只直接投资海外债券市场的QDII——华夏海外收益债券型证券投资基金获证监会批准，将近期发行。

全球首只双柜台上市人民币ETF——嘉实MSCI中国A股指数ETF正式发行，该基金由嘉实旗下香港子公司——嘉实国际资产管理有限公司推出。

10月15日国内首只明确投资中小企业债券的纯债基金——鹏华中小企业债券基金正式

发行。该基金采用发起式的募集方式，鹏华基金公司自有资金投资1000万元，

持有期限不少于三年。

10月17日中国证监会基金部向基金公司、基金注册登记机构和基金销售机构下发《关于规范短期理财基金产品赎回业务工作的通知》，对于投资人赎回失败情况进行系统规范。

10月18日中国保监会日前召集各大保险集团、保险资产管理公司负责人，以及受托管理保险资金的券商和基金公司主要负责人举行座谈会，表示保险资产评估市场、选择外部管理人的工作将会在年末正式启动。

10月20日原汤森路透中国区投资及咨询业务董事总经理黄陈担任长安基金管理公司总经理。

金元惠理基金管理公司注册资本由1.5亿元增至2.45亿元。

10月22日嘉实基金管理公司旗下子公司——嘉实财富管理有限公司向中国证监会申报基金销售资格，成为国内首家申请第三方销售牌照的基金公司子公司。

国内首只商业模式基金——兴全商业模式优选股票型证券投资基金获批。

10月23日第十一届全国人大常委会第二十九次会议二审《中华人民共和国证券投资基金法(修订草案)》。

10月24日华夏基金、嘉实基金、中金公司等9家机构受邀参加由中国上市公司协会主办的“倡导独立董事、监事会最佳实践机构投资者座谈会”。中国证监会基金部副主任徐浩在座谈会上指出，基金公司应提升公司治理水平，并积极参与上市公司治理。

10月26日 2012年基金三季报披露完毕，在基础市场整体走弱背景下，68家基金公司旗

下1175只基金三季度共计亏损749.74亿，未能延续此前赚钱势头。

10月30日中国证监会主席助理张育军赴广州调研，与基金管理公司等机构人士交流，探讨基金公司设立专户子公司事宜。

10月31日中国证监会就《证券投资基金托管资格管理办法》修订为《证券投资基金托管业务管理办法》对外公开征求意见，探讨基金托管资格向在华外资法人银行开放。

十一月

11月1日修订后的《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》正式实施，打开了基金公司专户子公司的业务大门。

11月7日任职超过6年的尚健因个人原因辞任国投瑞银基金管理公司总经理。

中国基金业协会发布《关于基金管理公司副总经理任职备案事项的通知》，将基金公司副总经理任职由审批制改为备案制。

11月8日国内首只场内T 0货币市场基金——汇添富收益快线货币基金获批，这是国内货币基金领域的一次重要创新。该基金由汇添富基金联手上交所和中登公司共同推出。

国内首只信用债指数基金——国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金获批。

11月12日安信平稳增长混合型发起式证券投资基金获批，这是2006年以来国内首只股票仓位下限为零的混合型基金。

11月14日国内首只发起式保本基金——财通保本混合型发起式证券投资基金获批。

11月15日汇丰晋信基金管理公司总经理李选进辞职，这是本月第2位公司总经理离任，至此，2012年离职的基金公司总经理人数达到13人，创下行业基金公司高管离职新记录。

11月16日国内首批基金管理公司子公司诞生。工银瑞信、嘉实基金、平安大华分别获得设立基金公司子公司批文，这是基金行业首次获准设立基金公司子公司。

11月19日中国证监会副主席刘新华日前表示，RQFII总额度已达到2700亿元人民币，未来将继续增加新的RQFII额度。

11月19日国内首只媒体指数基金——东方央视50财经指数增强型证券投资基金正式发行。

11月20日中国证监会下发《保险机构销售证券投资基金管理暂行规定(征求意见稿)》及《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》。

“2012新浪金麒麟论坛”在北京召开，中国证监会基金部副主任徐浩在会上表示，将进一步加强对基金业的监管，放松管制。

11月21日 “2012基金管理公司突围发展圆桌会”在北京召开，中国证监会基金部副主任汤晓东、中国基金业协会会长孙杰、华夏基金管理公司党委书记范勇宏、银华基金王立新、广发基金林传辉等基金公司高管以及托管银行、代销银行基金业务负责人约60人出席会议，就目前影响基金行业发展的重点问题进行了讨论。会议由《中国证券投资基金年鉴》主办，通力律师事务所协办。

11月22日 2012年证券投资基金销售人员从业考试网上报名工作正式开始，暂停两年的证券投资基金销售从业人员考试重启。

11月23日中国证监会在其官网上发布《证券投资基金销售业务资格申请材料的内容与格式》。

11月26日广发基金管理公司发布公告称，为网上直销钱袋子客户提供还款服务。这是国内首次实现货币基金支持车贷、房贷还款及银行信用卡还款。

国内首只纯债分级发起式基金——中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金获批。

11月27日上证综指收盘价跌破2000点，创业板、中小板为首的小盘股集体暴跌。这是自2009年以来首次跌破2000点。

中国证监会相关部门负责人表示，严禁基金利用佣金支付损害投资人利益。

11月28日中国证监会国际合作部主任童道驰表示，将进一步放宽合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者额度。

11月29日国泰基金管理公司上报国内首只国债ETF——上证5年期国债交易型开放式指数基金及其联接基金。博时基金管理公司上报国内首只企业债ETF——上证企债30交易型开放式指数基金及其联接基金。

十二月

12月1日第三届“中美基金经理论坛暨香山财富论坛”在广州召开， 50多位来自中国和美国的知名基金经理共同研讨中美经济与资本市场走向，探索中国财富管理业的未来。广东省副省长陈云贤，中投公司副总经理、首席投资官李克平出席论坛并发表主题演讲。

12月2日第十一届中国证券投资基金国际论坛在深圳举行，本次论坛主题为“建设现代财富管理行业”。会议由中国证券投资基金业协会、深圳市人民政府、中国资本市场学院、资本市场研究会联合主办。

12月5日国内首只主投美股的跨时区ETF——国泰纳斯达克100交易型开放式指数基金正式上报证监会。