首页
首页 > 线上课程 > 

基金销售新规解读与实务交流研修会

活动时间:2020年10月30日

活动主题:销售新规重点内容解读与实务问题交流

组织单位:中国证券投资基金年鉴

活动规模:100人

活动地点:腾讯会议

在线报名

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及其配套规则自2020年10月1日起正式施行。

销售新规实施对基金销售业务将带来哪些影响?如何应对?为进一步加强对新规的学习、理解、认识,《基金年鉴》编辑部定于10月30日举办“基金销售新规解读与实务交流研修会”,对相关重要内容及存疑问题进行解答交流探讨。



【研修安排】


销售新规重点内容解读与实务问题交流


一、对基金销售业务的整体影响

术语和法规适用思路的变化

规范利用非持牌互联网平台开展基金销售业务

首设客户维护费(尾随佣金)的比例上限及其揭示制度

构建基金销售业务的长期考核机制

细化向投资人提供的持续信息服务

宣传推介材料监管变化

风险等级评定和风险揭示的新要求

明确基金销售子公司性质、准入条件的变化

基金销售机构向基金管理人提供客户法定身份基本信息等反洗钱必要信息的义务

新的禁止行为规范值得高度注意

对新注册销售机构引入牌照续展制度

其他重要新内容:基金销售协议


二、对独立基金销售机构及业务的特殊影响

对标管理人提高牌照准入要求

实行一参一控的牌照监管

实行股权锁定期

限制独销机构的展业范围

提高独销机构新设分支机构的条件

明确自有资金运用

基金管理人要做好独立销售机构牌照续展失败、吊销牌照导致销售业务终止的善后预案(如强制转托管等)


三、宣传推介规范的新变化


四、交流答疑


【授课嘉宾】


黎明

通力律师事务所合伙人

资产管理法律业务资深专业律师,长期从事公募基金、私募基金、信托、年金、银行理财产品等领域的法律服务,具有深厚的资产管理法律业务知识和丰富的实务经验。

黎律师目前为40多家基金管理公司提供基金投资、运营、产品设计、公司治理等方面常年法律咨询服务,先后担任过数百只基金的发行律师,熟悉各类基金法律业务,深入参与客户的QDII产品、创新产品和其他创新业务,为客户的各类新业务提供有效的法律解决方案。


【报名须知】


1、本次会议规模不超过100人,基金年鉴会员单位免费参加,即入即享用。

2、出席代表:公募基金(子公司)、代销银行、券商(券商资管)、第三方销售机构等机构相关部门负责人、业务骨干等。

3、报名详情咨询:010-85822153或电邮:fund@fundmarket.com.cn