年鉴培训

2019公募基金信息技术管理专题研修会

活动时间:2019年6月27日

活动主题:新环境下信息技术管理专题研修

组织单位:中国证券投资基金年鉴

活动规模:90人

活动地点:北京

6月27日,由基金年鉴主办的“2019新环境下信息技术管理专题研修会”在北京圆满召开。本次会议围绕着《证券基金经营机构信息技术管理办法》解读与应对、新规落实举措、同业实践交流等内容展开。

来自行业相关单位、公募基金、券商资管、保险资管、托管银行、第三方销售等行业机构高管及信息技术负责人近90人与会进行了学习、交流与探讨。

现场直击!年鉴小编带您一起回顾现场~


▲会场全景


上午:《管理办法》解读与应对


▲鑫元基金副总经理/陈宇

鑫元基金副总经理、首席信息官陈宇担任上午阶段会议主持。有着20多年资管行业信息管理工作经验的他抛砖引玉,在开场发言中指出,金融科技对整个资管行业的影响越来越深远,这是趋势所向。

在他看来,金融机构的信息技术要得到重视,不仅仅是需要信息技术人才地位或待遇提升,更需要公司管理层对信息技术思维和趋势的认可,这两大因素相辅相成,缺一不可,才能促进资管行业信息技术治理水平的提高,从而提升整个资管行业的核心竞争力。


▲通力律师事务所顾问律师/卢俊

通力律师事务所顾问律师卢俊以法律视角从《管理办法》的出台背景,适用范围、合规与风险管理等重点内容解读,以及行业问题总结等方面分享了对《管理办法》的理解与思考。

卢俊指出,《管理办法》不仅是对证券基金经营机构、信息技术服务机构的规范,而是对行业全产业链的规范。他表示,随着技术的进步,信息技术与业务的联系越来越紧密,近几年很多引领业务发展的新场景出现,信息技术管理和监管也变得愈来愈重要。


▲普华永道风险及内控服务部合伙人/王寅入

普华永道上海所风险及内控服务部合伙人王寅入围绕法规概要解读和落地应对、风险评估及有效性评估、信息系统审计,以及数据治理等内容对《管理办法》进行研讨。

王寅入表示,落实《管理办法》的规定,从策略上大致分为三类:新规全新的要求,比如上限风险管理系统、数据治理、外部审计等;已经开展但待改进的工作,比如设首席信息官为高管身份、对信息系统管理的外包做出限制等;已经较好落实的工作,比如信息技术管理制度建设、信息技术组织机构建设等。目前来看,《管理办法》超过半数的要求属于全新要求或有待改进。


下午:市场实践与发展交流


▲工银瑞信基金副总经理/赵紫英

工银瑞信基金副总经理赵紫英担任下午阶段会议主持人,她对九位嘉宾的分享做了精彩点评和总结发言。

赵紫英表示,新《管理办法》实施将对行业信息技术管理带来深远的影响,各参与机构都应从科技治理体系优化、制度流程制定、监督评价机制建立、人员岗位调整,以及风险与信息安全管理等方面全方位落地。

“在新规实施背景下,大家应以开放的心态拥抱金融科技。当前金融科技的发展日新月异,呈现出多层次多角度发展趋势,金融科技的发展需要公司战略层面考虑。”

在她看来,一方面要加大资源倾斜力度,引进高端人才;另一方面要着眼于未来,做好长期探索的准备。


▲泰康资产董事总经理、首席技术官/张轶

泰康资产董事总经理、首席技术官张轶以“知行合一回归本源”为主题展开演讲。他认为,在资产管理公司α β P(产品生命周期)R(全面风险管理)C(客户体验)的业务逻辑中,信息技术发挥着重要作用。体系化的数据分析能力和体系化的建模能力可以释放巨大的生产力。

在他看来,对于中后台而言,最大的风险是什么也不干。信息技术管理的职能不能只是被动接受业务部门的点菜订单,而是要有提供多样化菜单的能力。


▲易方达基金金融科技部副总经理/刘硕凌

易方达基金金融科技部副总经理刘硕凌以“智能投资是怎样炼成的”为题进行交流。在他看来,智能投资包含智能投研、智能投顾、智能交易和智能风控等多个方面。

他表示,智能投资是未来投资的新趋势,未来主动投资被动化,被动投资智能化。“从国际经验来看,越来越多的金融公司认识到,智能化进程势不可挡。对于投资人员来说,金融智能化所带来的不仅仅是消极的取代,更多是开辟出更大更广的市场,带来更多的机会。”


▲天弘基金信息技术部副总经理/王祥

天弘基金信息技术部副总经理王祥分享了天弘基金运维和安全工作实践。他主要围绕公司信息技术治理情况、信息安全建设、基础架构及运维建设、数据建设和治理及应用等内容展开。

在运维介绍中,王祥指出,金融IT服务模式为“柜台式”服务,导致公司在运维建设中面临信息技术服务链路长、信息技术管理环境信息不及时、基础架构运维种类繁多等难题,使得工具孤岛化、管理低效。而通过云管及自动化平台建设,资源精细化管理效率、人员效率得到提升。


同业实践分享


▲南方基金信息技术部执行董事/葛峰

葛峰介绍了南方基金在新规方面的落实情况。他表示,对于152号文的落实,不仅是IT人的事儿,也不是只需要公司领导去重视,还要调动公司全体员工。

具体来说有两个抓手,一是通过应急管理,让业务部门深入参与应急建设,调动这部分业务骨干;二是通过合规管理,把信息技术管理纳入合规管理体系,让合规人员特别是南方基金的风控专员参与到信息系统建设的合规风控工作中,同时,信息安全可以作为全体员工合规考核的指标。从业务骨干到合规人员再到全体员工,逐步提高信息技术治理、安全、合规的意识。


▲华安基金信息技术部总监/蔡炯

蔡炯分享了华安基金自我开发实践。在他看来,虽然自我开发在华安系统建设历史上有过波折,但是从取得结果和未来发展来看,完整的流程化管理和系统化分析对于形成公司核心竞争力和知识传承是非常有帮助的,所以应该逐步介入或加大在个性化程度、业务价值度较高的系统方面的自我建设。

从IT方面来看,自我开发将较好提升人员的价值度及对业务的各项支持力度。为确保团队成长,要重视组长及资深项目经理这一层的人员稳定及带教。

从业务方面来看,决定公司的各项系统建设水平很大程度取决于有没有高素质、目标与IT统一的业务人员,IT在业务及分析系统建设方面应与业务保持合拍。另外,自我开发应进行比较完整的平台化管理,一方面提高协同开发效率,另一方面降低自我开发过程的IT风险。


▲嘉实基金技术管理部总监/王传之

王传之对嘉实基金新一代开机平台建设进行分享。他指出,全业务场景无法闭环和数据上层割裂,限制了业务想象力。通过中台做厚,使得前台各个分散场景由分散到聚合、并通过业务数据化、数据业务化以及AI赋能等,实现数据驱动一体化,这带来了一体化业务协作,实现了系统、业务和管理一体化。

值得一提的是,在人员管理上,嘉实按产品/客户/ERP/数据团队分组的同时,并让IT人员进场贴近业务,并量化项目考核指标,增加业务考核权重。


▲大成基金信息技术部总监/蒋卫强

蒋卫强分享了大成基金的大眼睛系统。据他介绍,该系统以内外部整合数据平台为依托,覆盖投资、交易、运营、风控等业务的流程管理、组合管理、交易监控、基金运营管理、风控管理等一体化的综合业务管理平台,实现各业务线上下互联的有效运作,降低了操作风险,尤其是投资、交易、运营、风险管理等领域。其中,每个主要业务下面又由各主要子系统组成。比如投资子系统,又分为固定收益投资组合分析系统功能、股票投资组合分析系统功能等。


▲东证资管董事总经理/詹朋

詹朋主要介绍了数据治理及应用的逻辑及模型。在他看来,科技引领发展的领域很多,只有结合基金行业特点,在合适的领域进行投入,才能更好地转化为生产力,让科技为金融赋能。因此,寻找技术投入确定性很重要。对于中小型的基金公司,当前较为确定的技术投入,主要有两个方向,一个是数据治理,另一个是服务化的应用开发框架。

詹朋着重介绍了数据治理方面的实践。东证资管的数据治理工作以主代码管理、主要流程标准化、基础数据模型和企业数据总线为建设路径,有序实现低耦合、高定制能力、以有效整合、全面受控为目标,从而在IT层面形成差异化竞争能力。


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