信息披露作为注册制的核心被多次提及，其重要性毋庸置疑！

科创板要真正落实以信息披露为核心的证券发行注册制，必须加强信息披露监管，这对拟IPO企业的信息披露提出了更高要求。

为此，基金年鉴编辑部联合上海科学技术交流中心定于11月7-8日在上海举办“注册制下IPO信息披露专题研修班”。

【研修内容】

11月7日 星期四

模块一：企业治理与董监高权责解析

09:00—12:00

第一部分

三会一层的规范运作

1、现代企业治理制度解析

2、上市公司决策机制以及运行

3、上市公司股东大会的召集召开、表决程序、合规运作

4、上市公司董事会和监事会的规范运作

5、公司治理中的重点、难点

第二部分

董监高权责解析

1、董监高责任与权利

2、董监高持股、减持及股东权益变动披露

3、董监高常见问题及注意事项

模块二：拟IPO企业信息披露实务

13:30—17:30

第一部分

拟IPO企业的信息披露

1、信息披露的基本原则、框架体系

2、信息披露的义务人、法律责任

3、资金占用、关联交易的法律风险以及信息披露

4、热点信息的披露

5、信息披露的误区及注意事项

第二部分

科创板注册制下的信息披露

1、何为注册制、注册制与核准制的区别

2、科创板开板以来的情况以及问题

3、注册制下信息披露的要点

第三部分

企业上市前后的法律准备

1、如何准备IPO

2、注意哪些法律风险

3、上市后的法律风险及防范

4、案例分析

11月8日 星期五

模块三：以信息披露为核心的科创板与注册制解析

09:00—17:00

第一部分

科创板的背景与使命

1、科创板推出的背景

2、科创板的历史使命

第二部分

科创板的信息披露

1、上市审核的信息披露

原则要求发行条件上市条件审核流程

科创板受理审核企业概况

2、新三板企业信息披露注意要点

差异化要求对发行审核的影响

3、科创板发行和承销的信息披露

询价与定价网下配售战略配售

促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议

4、科创板持续督导

持续督导信息披露与公司治理

限售与股份减持重大资产重组

股权激励退市

第三部分

科创板的未来

1、股票发行制度与资本市场

2、股票发行制度的改革历程

3、历史比较：从额度制到注册制

4、注册制的未来：上市公司产业结构的历史比较

【授课嘉宾介绍】

赵威/国浩律师事务所合伙人

北京大学法律硕士、同济大学管理学学士，从事法律工作11年，同时拥有中国注册税务师资格。擅长公司改制、重组、国内外资本市场发行上市、并购、基金设立及运作、公司常年法律顾问等业务，同时擅长财务、税法等综合法律业务、企业财务管理、税收筹划等领域。

主办西部超导IPO(科创板首批)等多家企业的首次公开发行股票并上市(IPO)、西藏城投等多家上市公司重大资产重组、再融资工作；多家企业新三板挂牌以及定向增发工作；还担任多家企业的常年法律顾问。

陈星宙/海通证券投资银行总部执行董事

经济学学士、法学硕士，律师资格、保荐代表人，曾任职平安证券投行部，2014年加入海通证券投行部，具有11年投资银行从业经验。

负责或参与的主要项目包括：辉丰股份IPO、智云股份IPO、锐奇股份IPO、鹿港科技IPO、德力股份IPO、三垒股份IPO、浙矿重工IPO（在审）以及獐子岛非公开发行、浔兴股份非公开发行、仁和药业非公开发行等保荐承销项目，并担任有友食品（已主板上市）等新三板挂牌项目负责人。

【报名须知】

1、本期研修规模60-80人，基金年鉴会员单位免费，即入即享用。

2、研修代表：拟IPO企业董事长、总经理、董事会秘书等企业高管；部分投资机构相关代表。

3、报名咨询：010-85822153；电邮：xsb@fundmarket.com.com