2019年12月28日，新《证券法》获十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过，并将于2020年3月1日起正式实施。

为深入学习探讨修订后的《证券法》适用和行业经营机构实践中面临的一系列热点、难点问题，正确理解并掌握新《证券法》修订目的、主要内容，以及资管机构实践中应重点把握的要点，处理好相关业务法律事务，规避责任风险。基金年鉴编辑部将于1月9日在北京举办“新《证券法》解读及其对资产管理行业影响高级研修会”。

【会议内容】

一、《证券法》修改解读

二、新证券法对资产管理行业影响

三、同业交流

【出席代表】

公募基金管理公司(基金子公司)、证券公司(券商资管)、商业银行、保险资管、期货公司等行业机构高管；公司合规风控部负责人及业务骨干等。

【主讲嘉宾】

彭冰

北京大学法学院教授、北京大学金融法研究中心主任

研究的主要领域：金融法、证券法、公司法、互联网金融

成果：曾多次参与和主持世界银行、最高人民法院、中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算公司、中国投资者保护基金等的重大课题项目的研究。包括：《证券监管措施研究》（中国证监会项目2007年）；《金融衍生品市场监管研究》（中国金融期货交易所项目2011年）等。

曾出版《中国证券学》、《资产证券化的法律解释》等多部著作。另有数十篇论文在学术期刊发表。

刘伟（主持人）

中国证券投资基金年鉴特约研究员

吕红

通力律师事务所合伙人

经济法学士学位和国际经济法硕士学位。曾先后在两家知名律师事务所工作，2009年3月起作为合伙人加入通力律师事务所。

吕律师在证券投资基金及其他资产管理业务领域具有丰富的经验。在公募基金领域，先后为近40家内外资基金管理公司提供法律服务，代表境内外金融机构参与了数十家基金管理公司的设立、收购及兼并，为基金管理公司的日常运作提供专业法律支持。为境内近百只开放式基金担任法律顾问，还为国境内十几只QDII基金担任法律顾问，代表境内QDII基金与境外知名银行、资产管理机构开展合作。

【议程安排】

上午阶段：《证券法》修改解读

主持人：刘伟中国证券投资基金年鉴特约研究员

09：00-12：00

一、《证券法》的修改历程

此次修改是大改

两次授权

二、证券的定义

存托凭证

公司债券

资产支持证券、资产管理产品

为什么要扩大证券的定义

如何扩大证券的定义

三、证券发行

全面实行注册制

什么是注册制

四、证券交易

为证监会的减持规定提供了法律基础

处罚

交易场所

禁止参与股票交易的主体

证券服务机构的股票买卖限制

证券交易的收费是否会放开

短线交易

程序化交易

异常交易

交易所的风险监测和风险处置措施

五、证券上市

六、上市公司收购

权益披露

禁止滥用停复牌措施

违规收购的法律责任

七、投资者保护专章

投资者适当性原则

投资者分级

征集投票权

鼓励现金分红

债券持有人大会和债券受托人

先行赔付

投资者保护机构

证券代表人诉讼

八、证券公司

九、证券监督管理机构

行政和解

吹哨人制度

跨境监管合作

十、证券欺诈

虚假陈述

内幕交易

操纵市场

其他证券欺诈行为