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2021理财产品销售新规解读与热点探讨专题研修会

活动时间:2021年6月9日

活动主题:理财公司理财产品销售新规解读

组织单位:中国证券投资基金年鉴

活动规模:60人

活动地点:腾讯会议

在线报名

为帮助行业机构理解和掌握理财产品销售中的相关法律问题,适应监管新要求,合规展业。基金年鉴编辑部定于6月9日下午举办“理财产品销售新规解读与热点探讨”专题研修会,详情如下:


【研修内容】


14:00-14:05   主持人开场

嘉宾主持:葛令磊,国泰基金稽核部高级法务经理


14:05-15:35

《理财公司理财产品销售管理暂行办法》解读

一、一个基本问题:管理人、销售机构、投资者之间的法律关系

管理人与销售机构之间的关系

委托代理关系的法律效果

销售机构与投资者之间的法律关系

理财产品销售机构的多重角色——投资顾问

理财产品销售机构的多重身份和法律关系

利益冲突的处理

二、理财对基金销售规范的借鉴

宣传推介

行为规范

销售结算

适当性管理

申赎业务

内部控制与风险管理

代销机构管理

三、代销机构的准入

理财代销市场情况

代销机构类型

准入条件和程序

销售人员

四、销售业务的范围

理财与基金的比较

引流业务

投顾业务

五、适当性管理

匹配原则

投资者分类

风险评级

六、宣传推介禁止使用绝对数值的业绩比较基准

七、代销机构管理

代销机构的合作准入和定期评估

宣传推介材料管理

代销机构的信息提供及制度保障

销售费用

八、法律责任

15:35-16:00

提问交流,疑问解答

授课嘉宾:黎明律师,通力律师事务所合伙人


【授课嘉宾】


黎明/通力律师事务所合伙人

资产管理法律业务资深专业律师,长期从事公募基金、私募基金、信托、年金、银行理财产品等领域的法律服务,具有深厚的资产管理法律业务知识和丰富的实务经验。

黎律师目前为40多家基金管理公司提供基金投资、运营、产品设计、公司治理等方面常年法律咨询服务,每年为基金公司提供针对性的法律培训数十余次;先后担任过数百只基金的发行律师,熟悉各类基金法律业务,深入参与客户的QDII产品、创新产品和其他创新业务,为客户的各类新业务提供有效的法律解决方案。


【报名须知】


1)本次研修会规模60人,基金年鉴会员单位免费参加。

2)出席代表:商业银行及银行理财公司、公募基金及子公司、券商资管、信托公司等行业机构相关部门负责人及业务骨干。

3)报名咨询:010-85822153或电邮:fund@fundmarket.com.cn