活动时间:2022年2月17日
活动主题:基金从业人员职业道德规范
组织单位:中国证券投资基金年鉴
活动规模:120人
活动地点:腾讯会议
在线报名为适应行业发展新形势新要求,协助行业机构提升合规风控能力和内控管理水平,增强同业交流,基金年鉴编辑部定于2月17日举办“基金从业人员职业道德规范实践研修会”。
【研修安排】
2月17日
14:00-15:30
主题:公募基金公司及子公司从业人员行为规范
主讲:民生加银基金督察长邢颖
大纲:
1.公募基金公司及子公司从业人员的范围
2.基金从业人员的一般性行为规范及合规控制
3.特殊业务条线从业人员的行为规范及合规控制
4.违反基金从业人员行为规范的后果
15:30-17:00
主题:基金从业人员职业道德规范
主讲:通力律师事务所合伙人黎明
大纲:
1.基金从业人员职业操守底线和基石性原则
2.《道德规范指南》主要内容
3.利益冲突的主要情形与防范
4.近年“老鼠仓”几个重大变化和趋势
5.从业人员言论管理
6.销售业务中的主要职业道德规范
注:嘉宾主讲结束,安排提问交流
【嘉宾介绍】
邢颖
民生加银基金督察长
中国政法大学经济法专业本科、硕士、博士研究生,现任民生加银基金公司督察长、民生加银资产管理公司监事,并担任中国国际贸易仲裁委员会、中国海事仲裁委员会、上海仲裁委员会、珠海国际仲裁委员会、天津仲裁委员会仲裁员以及深圳证券期货业纠纷调解中心调解员、证券投资基金业协会合规委员会委员、中国政法大学法律硕士学院兼职导师。曾在大成基金公司、泰达宏利基金公司、方正富邦基金公司的法律合规部门工作,公募基金从业20年,并曾在中国人民武装警察部队学院、北京观韬中茂律师事务所、中国社科院金融研究所博士后流动站从事专职或兼职工作,副教授职称,有相关著作和文章发表。
黎明
通力律师事务所合伙人
资产管理法律业务资深专业律师,长期从事公募基金和私募基金等领域法律服务,具有深厚的资产管理法律业务知识和丰富的实务经验。
黎律师目前为近40家基金管理公司提供基金投资、运营、产品设计、公司治理等方面常年咨询服务,每年为基金公司提供针对性的法律培训超过五十次,并多次获邀在国际性基金论坛上发表主题演讲;先后担任过近千只基金的发行律师,熟悉各类基金法律业务,深入参与客户的创新产品和其他创新业务,为客户的各类新业务提供有效的法律解决方案;曾为数十余家基金公司的设立和并购提供全面的法律服务。
【参会须知】
1)本期研修会规模120人,基金年鉴会员单位免费参加。
2)研修代表:公募基金公司及子公司、代销机构、托管机构及其他资管机构相关部门负责人及业务骨干。
3)详情咨询:010-85822153或电邮:fund@fundmarket.com.cn