随着金融监管体制改革相关政策出台，加强金融消费者权益保护，构建和谐金融消费环境成为重要趋势。

新发展阶段，如何把握市场机遇和挑战？如何强化基金投资者权益保护工作的全流程管控，规范公募基金产品销售行为，防范基金销售业务开展的合规风险；如何引导投资者科学购买基金产品，强化风险意识和防范能力，提升投资获得感。

为此，基金年鉴编辑部于4月25日线上举办“2023基金销售合规与风险防范专题研修会”，一起来探讨基金销售合规展业的思路、问题及解决方案。

【议程安排】

14:00-16:30

基金销售合规风控实务及案例分析

主讲：源泰律师事务所基金业务部合伙人/刘佳

大纲：

一、基金销售业务重点规范

1.尾随佣金设置上限

2.新增销售机构提供反洗钱必要信息的义务

3.适当性义务

4.细化信息披露

5.人员管理及考核机制

6.完善销售禁止性行为

7.规范互联网引流平台

8.销售结算资金安全及闭环运作

9.其他

二、销售机构的内部控制与风险管理

三、公募基金的宣传推介

1.基金业绩宣传

2.募集期宣传

3.基金经理宣传

4.引用基金评价、评奖结果

5.有奖销售

6.对外言论

7.防营销骚扰

8.其他

四、私募基金的宣传推介

五、线上营销特别注意点：直播、引流

六、对外言论注意点

七、适当性义务

1.司法案例分析：适当性义务的履行

2.管理人职责履行要点及建议

八、其他：个人信息保护、反洗钱、知识产权、廉洁从业等

16:30-17:00  提问答疑、交流，会议结束

【主讲嘉宾】

刘佳

源泰律师事务所基金业务部合伙人

刘律师从事公募基金行业服务工作近20年，在公募基金业务、资产管理等方面具有丰富的实务经验。

在公募基金业务领域，刘律师已经为超过90家公募基金管理公司、基金子公司、券商、代销机构等提供公司设立及转股、员工激励、公司治理、公募基金注册、基金运作、基金销售、合规管理有效性、纠纷解决等相关服务。

【报名须知】

1.本期会议规模300人，基金年鉴会员单位免费参加。

2.出席代表：公募基金及子公司；基金代销银行、券商、保险、期货及第三方基金销售机构等机构基金业务负责人、合规负责人，及一线基金销售经理等。

3.报名电话:010-85822148或电邮：fund@fundmarket.com.cn