在公募基金行业高质量发展背景下，高标准的合规风控至关重要。作为公募基金的立身之本，高水平的投研合规和风控能力已成为核心竞争力。

为适应行业发展，助力提升行业机构投研合规风控能力，《基金年鉴》编辑部定于3月1日、5日线上举办“2024公募基金投研合规风控专题研修会”。

【议程安排】

3月1日

14:00-15:30

主题：公募基金投研监管要求与合规实务

通力律师事务所合伙人/黎明律师

大纲：

一、投资

投资决策业务控制要点

现场检查常见违规事项

监管通报案例

合规评估常见问题

二、研究

研究业务控制要点与常见违规事项

研究支持的关注要点

证券池管理关注要点

风格漂移

合规评估常见问题

三、交易

交易业务控制要点与常见违规事项

合规评估常见问题

四、其他合规要求

通讯工具管理

投资申报

出国出境管理

五、提问答疑交流

15:30-17:00

同业交流：投资研究中的风险控制与合规管理

前海开源基金董事总经理、首席经济学家/杨德龙

大纲：

一、投资过程中的风险控制

二、研究过程中的风险控制

三、投资研究的合规管理要点

互动交流：与会代表

3月5日

14:00-17:00

主题：全面注册制背景下上市公司监管与典型案例分析

国浩律师事务所高级合伙人/赵威律师

大纲：

一、上市公司监管的总体态势

相关法规

行政处罚概况

二、上市公司常见证券合规风险及典型案例分析

上市公司治理

信息披露

内幕交易和操纵市场

关联交易

违规增减持

退市风险

背信损害上市公司利益

发行债券违规

财务造假

立案调查和负面舆情

并购业务

异常交易

17:00-会议总结，结束

【嘉宾介绍】

杨德龙

前海开源基金董事总经理、首席经济学家

清华大学五道口金融学院全球金融博士（GFD），北京大学光华管理学院金融学硕士，清华大学工学学士。

18年基金行业从业经历。曾任南方基金行业研究员、首席策略分析师、基金经理；现任前海开源基金执委会委员、董事总经理、首席经济学家、基金经理。他同时也是中国证券业协会首席经济学家委员会委员，央视财经频道特约评论员，凤凰卫视特邀嘉宾，清华大学经济管理学院金融硕士行业导师。

黎明

通力律师事务所合伙人

黎明律师是资产管理法律业务的资深专业律师，长期从事公募基金和私募基金等领域的法律服务，具有深厚的资产管理法律业务知识和丰富的实务经验。

黎律师团队目前为120多家基金管理公司提供基金投资、运营、产品设计、公司治理等方面常年咨询服务。黎律师每年为基金公司提供针对性的法律培训近100次；先后担任过一千多只基金的发行律师，熟悉各类基金法律业务，深入参与客户的创新产品和其他创新业务，为客户的各类新业务提供有效的法律解决方案；曾为数十家基金公司的设立和并购提供全面的法律服务。

赵威

国浩律师事务所高级合伙人

北京大学硕士研究生毕业，法律硕士，财税法方向，师从世界税法协会主席、中国财税法学研究会会长、北京大学法学院博士生导师刘剑文教授。同时拥有中国注册税务师(CTA)、证券从业资格等职业资格。从事法律工作14年。

赵威律师专注于资本市场和税收筹划、财富管理等业务。擅长公司改制、重组、国内外资本市场发行上市、并购、再融资以及私募股权投资、企业境内外投资、基金设立及运作、公司常年法律顾问等业务，同时擅长财务、税法、税收筹划等综合法律业务。

赵律师团队是国浩律师事务所内规模较大的专业化律师团队之一。

【参会须知】

1）会议规模150人，基金年鉴会员单位免费参加。

2）出席代表：公募基金、券商及券商资管、银行及银行理财、保险及保险资管、及基金托管、销售机构等行业机构相关部门负责人、业务骨干。

3）详情咨询：010-85822148或电邮：fund@fundmarket.com.cn