资管日报＠基金年鉴
7月20日 星期一
【证券行业并购重组】近日证监会相关部门向派出机构下发通知，支持证券基金行业实施组织管理创新，主要来看，有两方面内容：一是鼓励行业机构依法实现市场化并购重组，在资本实力、管理水平、信息技术等方面实现快速发展；二是支持行业机构通过直接持股或者设立资产管理计划、信托计划、有限合伙企业等形式实施员工持股或者股权激励计划。鼓励行业机构并购重组方面，近年来证券行业并购重组进入上升期，境内方面，方正证券并购民族证券以求区位互补、国泰君安收购上海证券实现IPO、申银万国与宏源证券并购重组整合区位以及业务资源。跨境方面，中信证券于2012年收购法国里昂证券，2014年国金证券收购香港券商粤海证券，2015年光大证券收购香港最大证券经纪商新鸿基金敲集团有限公司70%的股份。另外，互联网企业、银行及其他实体企业也开启跨界收购，如东方财富2014年收购宝华世纪证券，涉足香港证券业务领域，2015年9月收购西藏同信证券，成为首家获得境内证券业务牌照的互联网公司。长效激励机制明确方面，以近期发布员工持股计划草案的东方证券为例，东方证券与汇添富合作，设立资管计划达成此次员工持股计划。按照草案，建仓期完成后投资于权益类资产的比例不低于总资产的80%。
【科创板基金】首批六只科创板基金获批，花落南方、博时、富国、万家、汇添富和易方达六家公司，分别是：南方科创板三年定期开放混合基金、博时科创板三年定期开放混合基金、富国科创板两年定期开放混合基金、万家科创板两年定期开放混合基金、汇添富科创板两年定期开放混合基金和易方达科创板两年定期开放混合基金。此次科创板基金，运作上采取定期开放模式，其中南方和博时是3年定开产品，而富国、易方达、汇添富、万家是2年定开产品。这类产品是重点布局科创板领域，该基金股票投资占基金资产的比例不低于60%，投资于科创板的股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%。从一季报看，全市场公募基金持仓80只科创板股票，持仓总市值为94.54亿元。金山办公、祥生医疗、安恒信息为公募基金在科创板领域前三大重仓股。截至7月16日，目前成立的62只科创主题基金（A/C份额分开计算）成立以来平均收益率达33.94%，成立于2019年5月6日的南方科技创新混合基金，以128%的收益率暂居第一，易方达科技创新混合也斩获100%以上收益率。此外，华夏科技创新、工银科技创新3年、广发科创主题等11只基金成立以来收益率超过50%。
【新基金发行】截至7月18日，7月已成立68只新基金，合计募集规模达到2617.44亿元，平均募集规模达到38.49亿元。其中股票型基金和混合型基金分别成立7只和33只，募集金额分别达到136.78亿元、1736.09亿元，权益类基金合计募集1872亿元，占7月份新基金71.55%。上周五也有不少募集规模较大的新基金即将成立，如汇添富开放视野中国优势股票7月17日首发，从渠道传出消息称，该基金认购量也逼近200亿上限。此外，还有嘉实、华夏等新基金募集规模也不弱，也在助推7月份新基金规模走高。从月度数据看，今年月度新基金成立规模高点是6月份，当月合计募集2622.98亿元，而7月份数据超越6月已经铁板钉钉。从爆款基金看，王宗合管理的鹏华匠心精选全天引来1371.03亿资金追捧，刷新今年年初睿远基金创造的一天1224亿元的新基金认购纪录；限购50亿的南方核心成长引来了386.01亿的认购，而华安聚优精选一日也募集了超290亿，同时鹏华新兴成长、平安研究睿选均迎来超200亿的认购量。若按7月权益基金募集2000亿推算，至少短期内给市场带来1200亿的增量资金。
【私募业首例合并】私募业首例合并完成。7月17日，兴聚投资发布公告称，同意兴聚投资原股东将持有的兴聚投资的100%股权转让给上海睿郡资产管理有限公司。本次股东变更完成后，兴聚投资的实际控制人由王晓明变更为睿郡资产，王晓明继续担任兴聚投资的法人代表、总经理、投资总监。两家公司的核心团队成员成为睿郡资产的合伙人。两家私募的创始人为多年好友并共事多年，都曾担任过兴证全球基金副总经理，在2015年左右先后从兴全基金“奔私”。两人还管理过同一只基金——兴全第一只公募基金“兴全可转债”，其时，杜昌勇担任基金经理，王晓明担任他的助手。合并后，投研方面，核心的基金经理为杜昌勇、王晓明、薛大威、杨云，平均从业15年以上，全部出自兴证全球基金。投研团队合计20人，分为七个行业组，覆盖大消费、医药生物、TMT、新能源、化工等重点行业和领域。
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