资管日报＠基金年鉴
7月29日 星期三
【公募投资精选层】首批可投新三板精选层的公募基金共参与20家新三板精选层上市企业的战略配售和网下询价配售，累计获配金额3.85亿元。战略配售方面，富国积极成长一年定期开放混合型基金成功参与连城数控、泰祥股份、贝特瑞、颖泰生物、艾融软件、观典防务等6家新三板精选层企业的战略配售，合计投资金额达1.07亿元；汇添富创新增长一年定期开放混合成功参与连城数控、新安洁、翰博高新等3家新三板精选层企业的战略配售，最终投资金额为1.03亿元；招商成长精选一年定期开放混合成功参与贝特瑞的战略配售，最终投资金额为2858.12万元，合计获配资金为2.39亿元。网下询价配售方面，共有18家企业的网下询价配售结果中出现公募基金身影，分别是招商成长精选一年定期开放混合、万家鑫动力月月购一年滚动持有混合、汇添富创新增长一年定期开放混合，获配金额合计1.46亿元。截至昨日收盘，30家企业翻红上涨，仅有2家企业微跌报收。首批可投公募基金产品的4只公募基金产品从上述20家企业或浮盈2717.87万元。
【上海金ETF】近期，黄金持续强劲升势，7月27日金价盘中攻克1920美元/盎司关口，并刷新历史高位。与此同时，富国上海金ETF昨日上交所上市，成为国内首只挂牌上市的上海金ETF基金。首批上海金ETF今年1月获批，包含广发、中银、富国及建信4家基金公司旗下的一只上海金ETF及其联接基金。在此之前，投资者通过公募基金投资黄金主要有两种方式，一种是以黄金投资为主题的QDII基金，一种是黄金ETF及联接基金。上海金也是针对黄金的定价，但是参与的成员必须是黄金交易量活跃的大型金融机构，报价成员必须从事黄金加工投资产业链，基本是行业龙头，像中国黄金，山东黄金等。银行和黄金产业链大户互相报价，形成上海黄金市场的批发价，这就叫“上海金”。而跟踪此类的ETF就是首批这4只上海金ETF。从投资标的看，上海金ETF主要投资上海黄金交易所挂盘交易的上海金集中定价合约；而已有的华安、国泰、博时、易方达、华夏、工银瑞信和前海开源基金黄金ETF主要投资的是黄金现货实盘合约AU99.99。
【基金净值精度】7月以来，已经有超过10只基金发布公告，提高基金份额净值精度。例如，英大基金公告提高英大睿盛灵活配置混合份额净值精度，东兴证券公告提高东兴品牌精选灵活配置混合、东兴蓝海财富灵活配置混合、东兴核心成长混合等基金份额净值精度，诺安基金公告提高诺安创新驱动灵活配置混合份额净值精度。这背后的原因，主要是由于基金产品出现大额赎回。比如东兴证券在7月23日发布的公告中表示，东兴品牌精选灵活配置混合于7月22日发生大额赎回。根据基金合同的约定，为了保护投资者的利益，经与基金托管人协商一致，东兴证券决定自7月22日起对本基金当日基金份额净值保留8位小数，小数点后第9位四舍五入，并依此进行当日的申购赎回等业务处理。从基金类型看，提高份额净值精度的基金类型既有权益类基金，也有固收类基金。不过，整体而言，固收类基金特别是债券型基金，成为应对赎回压力而提高净值精度的“主力”品种。此外，上述因为大额赎回提高基金份额净值精度的基金产品，普遍规模比较小，资金短时间大额赎回，冲击成本很高，对净值影响太大。
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