资管日报＠基金年鉴
4月7日 星期三
【基金公司合规监管】数家公募基金在年报中披露报告期内被监管责令整改或被罚的情况，总体来看，违规情况多为风控不合规。新华策略精选基金年报显示，新华基金报告期内由于内部控制制度不完善，现有制度未得到有效执行，收到重庆证监局出具的责令改正，并暂停相关业务的行政监管措施，对相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。同时，相关分管高管还被采取认定为不适当人选措施的决定，目前正在整改进行中。金信基金等几家接到责令整改等监管通知的中小基金公司表示，目前已按照法律法规和监管要求及时完成整改。近期，还有第三方基金销售机构与私募接到警示函。日前上海久富财富基金销售有限公司因存在财务状况持续恶化、营业场所无人办公、公司持续经营能力存在重大不确定性等问题，上海证监局决定对其采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。
【基金公司股权变更】中信建投证券昨日公告，证监会核准公司受让江苏广传广播传媒有限公司持有中信建投基金20%股权。此前，中信建投基金共有3名股东，其中中信建投证券持股比例55%，航天科技财务有限责任公司持股25%，江苏广传广播传媒有限公司持股20%。本次股权转让完成后，中信建投证券持股比例由55%增至75%。截至2020年末，中信建投基金总资产69820.11万元，较上一年末增加11.46%；净资产59292.87万元；实现营收3亿元，净利润4752.75万元。华安基金3月9日公告称，国泰君安将受让上海锦江国际持有8%股权，此次股份转让完成后，国泰君安持有华安基金股权比例28%，跃居华安基金大股东。
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