资管日报＠基金年鉴
4月12日 星期一
【海南金融市场】4月9日，央行、银保监会、证监会、外汇局等四部委联合发布《关于金融支持海南全面深化改革开放的意见》，就完善海南金融市场体系等六大方面提出33条具体措施。《意见》特别针对基金行业提出，支持公募基金落户海南，支持符合条件的机构在海南设立合资公募基金管理公司。此外，还会为投向海南种业、现代农业等重点领域的私募股权投资基金提供登记备案绿色通道。另外，《意见》还提出探索开展跨境资产管理业务试点。支持境外投资者投资海南自由贸易港内金融机构发行的理财产品、公募证券投资基金、保险资产管理产品等资产管理产品。
【基金公司监管】梳理144家基金公司（含公募基金公司、券商资管等）旗下产品年报发现，至少有27家公募在2020年遭到监管稽查或处罚。处罚原因涵盖公司治理不健全，风控管理工作存在疏漏、内部监控不健全，基金收益分配流程控制不严格，不规范财务报销事项，私募资产管理业务违规，以及未对系统测试结果进行审查致使公司产品出现拉抬股价的异常交易等情形。具体到被监管的公司来看，27家公司里，既有华夏基金、景顺长城基金等大型公募机构，也有新华基金、九泰基金、弘毅远方基金等中小基金公司。
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