资管日报＠基金年鉴
9月7日 星期二
【基金公司监管】近日，多家基金公司表示，收到证监局下发的《开展辖区基金经营机构公司治理规范整改工作的通知》。证监会近日组织开展健全证券期货基金经营机构专项治理工作；随后，证监局组织开展行业自查、现场检查，要求各机构高度重视，组建由董事长和总经理负责的自查小组，各部门协同配合，严格对照要求，深入、细致开展专项自查。对于自查发现的问题，各机构应边查边纠、切实整改，结合整体公司治理情况、自查发现问题及规范整改情况撰写自查总结报告。按照工作安排，证监局将根据各机构自查自纠、规范整改情况，选取部分治理风险较大的公司开展现场检查。对于自查不认真、整改不到位及不配合检查，或者合规意识单薄、存在重大风险隐患、拒不整改、提供虚假情况的，证监局将依法采取相应措施。多位基金公司人士表示，将把此次自查当作查缺补漏的好机会。
【ETF】截至9月6日，今年新发ETF194只，接近去年全年2倍，创历年新高。目前处于发行期ETF19只，今年以来待发ETF产品还有69只，合计超过280只，再创历史新高。2004年-2009年，每年新发ETF数量仅为个位数；2010年-2017年，新发ETF产品数量也在几十只左右；2018年新发ETF数量达到34只，并在2019年-2020年科技股行情和权益类基金大发展中，ETF发行数量快速增长。从ETF平均发行规模看，194只ETF平均发行规模6.53亿元，创下2011年以来近十年新低。其中，今年新成立的ETF发行规模不足5个亿的多达131只，数量占比67.53%；2亿-3亿元之间的产品数量达到65只，数量占比33.51%。上海一位中型公募市场部负责人表示，平均募集规模低的根本原因还是发行数量偏多，而且产品同质化也是不可规避的事实；ETF销售主要依赖券商，投资客群增长速度不及产品布局速度。
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