资管日报＠基金年鉴
9月14日 星期二
【新基金发行】9月10日，华泰保兴稳健配置三个月持有期混合型基金中基金(FOF)公告称，因未能满足基金合同规定的备案条件，基金合同未能生效。此前两月FOF产品也出现过爆款，7月兴证全球优选平衡三个月持有期混合型FOF募集首日售罄，全天认购金额超187亿元，远超80亿元募集上限，配售比例仅为42.771091%。截至9月10日，今年以来发行成立FOF新产品40只，发行总份额637亿份，较去年全年增长超过100%。今年发行份额超过50亿份的FOF产品有5只，其中最高的是交银招享一年持有发行份额约近90亿份，创国内公募FOF成立规模新纪录。今年以来已有20只公告发行失败的基金，其中8只债券型，包括6只中长期纯债基金、1只二级债基和1只短债；5只偏股混合、1只灵活配置。从发行失败的公司看，多数都是中小基金公司，但是也有像交银施罗德基金这样的明星公司。
【机构定制基金】9月13日中航基金公告称，经与基金托管人南京银行协商一致，决定召开中航瑞景3个月定开债基的基金份额持有人大会，提议调整基金销售对象范围、修改基金合同终止条款等内容。其中，针对基金销售对象范围，基金合同提请删除首页封面中“本基金不向个人投资者公开销售”字样，并针对“不接受个人投资者的申购申请”等相关条款予以修改，明确将“个人投资者”纳入投资人范围。这是2017年8月末流动性新规发布以来，首例面向机构发售的基金调整销售对象范围，删除了将个人投资者排除在外的合同条款。中航瑞景3个月定开债基成立于2018年8月28日，成立时间已经超过三年。截至今年半年报，该基金管理规模80.79亿元，但持有人户数仅3户，机构投资者占比为100%。截至6月末，全市场面向机构发售的基金有416只，管理总规模1.07万亿元，是新规实施当年管理规模的3.2倍；全市场债券型基金管理规模为2.94万亿元，专门面向机构发售的基金规模占比高达36.4%。
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