资管日报＠基金年鉴
9月17日 星期五
【券商结算模式基金】过去几年时间，券商结算模式仅在新设立的基金管理公司以及新发基金中采用，最近部分存量基金也开始启动证券交易模式的转换工作。9月14日，大成核心趋势混合基金公告称，与基金托管人中信银行协商一致，并报中国证监会备案，9月10日启动了本基金证券交易模式的转换工作；近期万家瑞兴公告已于8月9日完成证券交易模式的转换工作。当前公募基金存在两种证券交易模式：托管行结算模式和券商结算模式，后者是公募基金参与交易指令自基金管理公司系统首先传至券商系统，券商对基金的交易行为实时验资验券。新基金方面，9月9日，永赢长远价值混合型基金4天募资突破80亿元，该基金采用券结模式，在基金销售过程中，安信证券累计销售规模超28亿元；今年2月，南方兴润价值一年持有期两日吸金148.69亿元，该基金也是目前年内首发规模最大的采用券商结算模式的基金。
【基金产品监管】媒体报道称，监管部门对部分风格发生漂移的基金产品进行了重点关注，相关基金也对基金产品的持仓进行了调整。多家基金公司表示，监管的确在查因为风格漂移而违背基金合同的产品，要求基金公司自查，同时要求部分公司旗下的产品进行调仓。总体看来，目前市场上风格漂移的基金归纳起来有三类，分别是中小盘基金买大盘股、量化基金“伪”量化、主题基金名不副实。近期，已有基金公司陆续向监管上报产品转型申请，或召开持有人大会修改基金合同，以扩大投资范围。
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