资管日报＠基金年鉴
9月29日 星期三
【基金投顾】今年6月25日起，第二批基金投顾试点券商获批名单陆续公布，已有20家券商获得第二批试点资格。加上2020年首批7家获批试点资格的券商，基金投顾试点券商已扩容至27家。2020年初首批七家券商获批基金投顾试点资格，从国联证券2020年4月21日首家券商展业到2020年10月22日华泰证券展业，7家券商均上线基金投顾业务。据证监会介绍，截至4月底，首批试点金融机构合计服务资产规模近500亿元，服务投资者超过200万户。其中，根据国联证券4月最新数据，其基金投顾业务已获得近9万名客户签约，总保有规模近90亿元，居全市场第一；中信建投6月3日成为首家在京东金融上线基金投顾的券商，“蜻蜓管家”累计签约客户近6万户，实现大部分客户盈利；国泰君安证券截止5月基金投顾签约客户数超8万人。从2020年末代销金融产品收入来看，中金公司揽收7.76亿元，同比增长125.72%；中信建投、华泰证券、国泰君安和银河证券分别为5.41亿元、4.98亿元、4.37亿元和4.15亿元。
【基金公告股权变更】9月28日泰信基金公告称，原股东山东省国际信托股份有限公司将其持有45%股权转让给山东省鲁信投资控股集团有限公司，相关股权变更的工商变更登记手续已办理完毕。本次股权变更后，泰信基金股权结构为鲁信集团持股45%、江苏省投资管理有限责任公司持股30%、青岛国信实业有限公司持股25%，鲁信集团正式成为泰信基金第一大股东。今年以来已有多家基金公司完成股权变更。证监会网站显示，睿远基金、中科沃土基金、华安基金、中信建投基金、国金基金、中欧基金今年已先后完成了股权变更。从股权变动原因来看，实施员工股权激励、股东认购新增注册资本、股东之间股权转让等为主因。
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