2021年11月12日资管日报
11月12日 星期五
【“专精特新”主题基金】截至11月11日，7家上报“专精特新”主题基金的基金公司有4家获得批文，分别是南方、博时、招商、景顺长城。加上此前申报的“北交所基金”和存量新三板基金，共有三类基金参与北交所。招商专精特新股票基金将于11月15日公开发售，设置80亿元募集上限。此外，景顺长城专精特新股票基金于11月5日起公开发售，南方专精特新混合基金和博时专精特新主题混合基金分别于11月5日和11月9日获得证监会准予注册的批复，只待发售日确定。11月10日，申万菱信基金的“专精特新”主题基金申报也顺利获证监会受理。
【北交所】北京证券交易所将开展开市通关测试，测试时间为11月13日，参测机构有全国股转公司，北交所，中国结算，深证通，中证指数，各证券公司、信息商、基金公司。此外，北交所发布办理北京证券交易所行情信息许可使用有关事项。申请行情信息许可使用，应当符合以下条件：（一）具有公司法人资格和固定的经营场所；（二）注册资金100万元人民币以上（含），具备为市场提供可靠服务的能力；（三）申请人、申请人的控股股东及申请人控股的公司近三年无违法经营记录；（四）交易所要求的其他条件。还有，交易佣金战方面，中信证券等几家头部券商给北交所初始客户设置的交易佣金费率默认为成交金额的千分之1.5。多家券商将一些新三板老客户的北交所交易佣金设置为万分之6，更有某头部券商将新三板老客户的北交所交易佣金降至仅有万分之2。
【社保基金】截至2021年三季度末，社保基金持仓市值到1734.31亿元，连续11个季度持仓市值超过1500亿元。自2014年以来，社保基金连续多年持股数超过400只。重点押注医药生物、化工、电子等行业，三大行业社保基金近五年持仓市值占比均居前三，其中医药生物的持仓市值占比维持在10%以上，电子行业今年三季度末持仓市值较五年前提升超5个百分点。
【基金发售】11月11日，拟由曾刚管理的“固收 ”新品——广发恒享一年持有期混合型基金（A类：013967，C类：013968）在华夏银行等渠道发售，单日认购规模已突破百亿元。广发基金已发布了提前结募公告，即11月12日起，该基金将不再接受认购申请。统计显示，曾刚管理的华富收益增强债券A在2009年和2010年的收益率分别达11.87%、14.73%，连续两年位列同类债券型基金前列；其任职长达8年的“固收 ”产品――汇添富多元收益，年化回报达8.68%，任职期间连续7个完整自然年度都取得了正收益。广发基金的“固收 ”业务起步于2008年。截至2021年10月末，广发基金旗下“固收 ”产品数量为39只，合计管理规模936.43亿元，在121家基金公司中排名第4。
【券商资管】11月11日，华安证券发布公告称，因不同资产管理计划账户间存在违规交易等违规行为，近日被安徽证监局责令改正。2020年11月23日-27日，中国证监会对公司资产管理业务进行现场检查。经查，华安证券私募资产管理业务存在问题：一是不同资产管理计划账户间存在违规交易；二是债券投资风险管控不完善，部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单；三是未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。今年上半年，华安证券实现受托资产管理业务手续费及佣金收入2.19亿元，同比增长24.17%，主动管理规模超650亿元。
【私募基金】最新数据统计，成立满1个月、有业绩记录的1933只指数增强产品近1个月整体平均收益率为-1.20%。其中，628只指数增强产品实现正收益，占比32.49%，这也意味着近七成量化私募产品同期收益率为负。从波动幅度来看，21只产品收益率涨幅超过10%，33只产品收益率跌幅超过10%。
【银行理财】大额存单利率在今年6月、7月下降后，目前保持相对稳定。股份行三年期大额存单利率一般能达到3.55%左右，国有大行同类产品利率在3.05%-3.35%。在今年6月优化了存款利率自律上限的确定方式后，银行1年期以上定期存款利率明显下调。数据显示，2020年初以来，大额存单3年期平均利率呈小幅下降趋势，2021年6-7月大幅下调，8-10月则继续小幅走低，开始逐渐止跌企稳。
【债券】11月10日，财政部在香港特别行政区顺利发行40亿欧元主权债券。其中，3年期15亿欧元，发行收益率-0.192%；7年期15亿欧元，发行收益率0.216%；12年期10亿欧元，发行收益率0.759%。国际组织、各国央行以及主权基金、长期养老基金、商业银行、保险公司等机构投资者踊跃认购，认购倍数约4.3倍。
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