一月
1月4日 由中证指数有限公司与金鹰基金联合编制的中证技术领先指数正式发布，指数
基日为2003年12月31日，基点1000点，指数代码SH000973，简称技术领先。
1月6日 国内首只分级基金信诚中证500指数分级基金正式发售。作为首只中证500指
数升级版分级基金, 该基金继承了分级产品和指数基金的双重优点,为投资者
提供了三重投资选择。
1月7日 平安大华基金管理有限公司在深圳注册成立, 成为国内第63家基金管理公司。
公司注册资本为3亿元人民币，成为目前国内注册资本最高的基金公司。
1月12日 为进一步优化基金审核工作，中国证监会基金部下发《关于进一步优化基金审
核工作有关问题的补充通知》。
1月13日 长盛基金旗下长盛环球行业大盘基金成立仅7个月，即为投资者派出每10份
0.5元的贺岁红包，刷新了QDII基金分红的最快纪录。
1月13日 国内首只黄金基金——诺安全球黄金基金募集正式设立，首募规模31.97亿
份，成为近３年来首发规模最大的QDII基金。
1月15日 由南方和博时联合开发的南方博时基金大厦在深圳福田CBD金融中心区开工
奠基，成为国内首座由基金公司独立出资建造的大厦。
1月17日 国内首只新兴产业指数基金----东吴中证新兴产业指数基金正式发行。
一位自称是前公募基金经理的作者发表一篇名为《一位离职基金经理的自白》
文章，引起行业关注。
1月24日 由广发证券牵头，广发基金、广发期货、广发信德共同参与发起的“广东省广
发证券社会公益基金会”，获得批准正式成立。该基金会原始基金数额为4300
万元人民币，其中广发证券出资3000万元、广发基金出资1000万元。
1月25日 中国证监会发布关于《合格境外机构投资者参与股指期货交易指引》(征求意见
稿)公开征求意见的通知。
1月26日 中国证监会近日完成一批局级干部人事调整,王林担任证监会基金部主任。
二月
2月14日 海富通基金管理公司发布公告：解除与法国巴黎投资管理BE控股公司的投顾协
议，至此，已有6只QDII宣布独立运作，QDII独立运作渐成潮流。
2月16日 《证券投资基金法（修订草案）》（征求意见稿）下发行业机构，向业内广泛
征求意见。
2月18日 《企业年金基金管理行业自律公约》正式实施，并自下而上调整了实际管理费
率。含权益类的年金计划管理费由过去的0.3%提升至不低于0.6%；非权益类年
金计划管理费不低于0.3%。
2月23日 国内首只采用等权重编制方法的指数分级基金---银华中证等权重90指数分级
基金正式发行，这也是国内市场上首只跨市场的等权重指数。
2月24日 在 “鹏友多心灵公益计划”的基础上，鹏华基金正式启动“鹏华基金员工心灵创造
力”项目。
国内首只开放式分级债基---嘉实多利分级债券基金正式发行。
2月25日 由招商基金推出的国内首只行业主题型ETF基金上证消费80ETF在上交所上市
交易，本次上市交易份额为2.26亿份。
三月
3月4日 因股权变动，申万巴黎基金管理有限公司中文名称变更为“申万菱信基金管理
有限公司”。
3月9日 《亚洲资产管理》杂志正式公布了2010年度亚洲地区资产管理行业评选结果，
“中国股票3年业绩最佳奖”、“中国最佳品牌ETF奖”和“中国年度最佳基金
公司奖”三项大奖分别花落华夏基金。
3月12日 2011年中国基金投资者服务巡讲大型公益活动暨纪念中国开放式基金10周年
特别活动在上海拉开序幕。作为中国首只开放式基金发行的见证者，来自证监
会研究中心、华安基金公司、交通银行、摩根资产管理等行业机构的领导与专
家们，与400多位基金投资人进行了交流与对话。
3月22日 受“双汇事件”影响，截至该日，已经有兴业全球、国泰基金等18家基金公司
公告重新调整旗下持仓双汇发展的基金净值。
3月23日 南方基金管理公司获得SAS70国际认证，也是该公司继获得中国信息安全认证
中心颁发的ISO20000信息技术服务管理体系认证书后取得的又一项专业认证。
3月27日 针对基金对双汇发展这只因突发事件而停牌的股票估值问题，中国证券业协会
基金估值小组表示，建立突发事件停牌股票估值应急机制，保护长期投资者利
益。
3月28日 金元比联基金管理公司外方股东——比利时联合资产管理公司低价转让持有得
到49%股份，成为中国基金史上外资股东主动退出的首例。
华泰柏瑞基金上证中小盘ETF在上海证券交易所挂牌上市，沪市结束了没有中
小盘ETF的历史。
3月31日 2010年基金年报全部披露完毕。据统计显示，60家基金公司2010年管理费收
入总计302.34亿元，同比增长6%； 纳入统计的656只基金为持有人赚取51.96
亿元。36家基金公司投资盈利，大成基金、广发基金、嘉实基金位列前三。
四月
4月6日 国内首只明确提出绿色投资理念的基金-----兴全绿色投资基金正式发行。
4月12日 由国务院发展研究中心金融研究所主办的2011（第六届）中国证券投资基金业
年会在北京举行，本届年会以“基金业转型与可持续发展”为主题。
4月13日 由南京证券等机构发起的富安达基金管理有限公司获中国证监会批准设立，成
为2011年获批的首家基金管理公司，这也是国内设立的第64家基金管理公司。
4月23日 作为“2011年中国基金投资者服务巡讲大型公益活动”的一个重要组成部分，
“基金文化高校巡讲”首场活动在天津南开大学举行。中国工商银行资产托管部
总经理周月秋就中国基金业的历史、现状与未来发展趋势发表了演讲。
4月26日 华夏基金管理公司运作近6年的亚洲债券基金第二期中国子基金，从专户转为
开放式基金，首次向公众募集，命名为“亚债中国债券指数基金”。
4月21-22日 中国基金业33次联席会议在无锡召开，中国证监会副主席姚刚、基金部主
任王林、基金业协会筹备组负责人孙杰等出席会议；全国64家基金公司，以
及11家在筹基金公司的高管人员参会。本次会议也是证监会基金监管部完成
新一轮干部人事调整后，基金部新班子在业界的正式亮相。
五月
5月5日 大成基金香港子公司大成国际旗下三只ETF日前获澳门金管局批准，在澳门推
广及发售。由此，大成基金成为国内首家获香港与澳门两地监管机构同时发出
公募产品认证的基金管理公司。
5月6日 南方基金光大2号“一对多”产品到期，由于业绩表现优越，该一年期专户“一对
多”产品在续约时投资周期被更正为无限期，成为国内首只契约投资周期为无限
期的专户“一对多”产品。
5月9 -10日 第三轮中美战略与经济对话取得圆满成功，中国承诺允许在华组建的美国和
其他外资银行销售国内公募基金，取得基金托管执照并在QFII的期货交易中
充当保证金存款银行。
5月17日 国内首只债券指数基金----南方中证50债券指数基金募集成立，首募规模
28.28亿份。
5月12日 针对参与长江证券增发一事，中银基金管理公司发布澄清公告，称该笔投资不
存在利益输送行为。
5月16日 中国证监会向下发了《“十二五”资本市场征求意见稿》，将对基金费率体系
进行改革。
5月17日 由深圳证券交易所与Republic Partners公司共同主办的“2011中国上市基金
高峰论坛会议”在深圳召开。与会嘉宾就上市基金的发展历程、产品特性、
交易方式、成长趋势等问题进行交流与探讨。
5月18日 中证指数公司与国投瑞银基金管理公司在北京联合举办以“品牌点亮未来”
为主题的新闻发布会,宣布将推出中证品牌指数系列产品,标志着国内首个以
品牌投资为主题的指数系列的诞生。
5月19日 国内“类养老”基金-易方达安心回报债券型基金公开发行。该产品定位于“养
老投资工具”，以“力争战胜通货膨胀和三年期银行定期存款利率”为投资目
标，并特意设计了对养老金实施优惠费率条款，这两项均属国内首开先河。
5月25日 中信证券发布公告，公司董事会决定出售持有华夏基金管理公司51%的股权，
拟以75.6亿元价格、通过挂牌方式转让。
5月25日 浦银安盛基金与中信银行联合推出的货币基金信用卡关联还款新业务正式上线。
5月30日 中国证监会就《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(修订稿)》公开
征求意见。与2008年3月发布的相比，修订稿中增加了关于同向交易与反向
交易的量化监控指标，就信息披露做了进一步规范。
六月
6月1日 南方基金管理公司正式开通渠道客户经理服务专线。该专线开通是南方基金继
“贵宾客服专线”后实现精细化服务的又一重要举措。
6月2日 财通基金管理有限公司获中国证监会核准设立，成为国内设立的第65家基金
管理公司，公司注册资本1亿元人民币，注册地在浙江省杭州，这也是杭州设
立的首家基金管理公司。
6月7日 财付通、支付宝、快钱等27家公司日前获得央行颁发的第三方支付牌照，这
为基金第三方支付的大范围铺开奠定了基础。
6月9日 中信证券股东会通过华夏基金公司股权转让议案。
6月10日 原光大保德信基金公司基金经理许春茂，因在任职期间涉嫌"老鼠仓"牟取巨额
利益，经上海证监局调查终结后，此案被依法移送公安机关查处。
6月15日 国内首只专注奢侈品行业的基金产品----基金富国全球顶级消费品股票型基金
正式发售。
6月16日 某公募基金公司前任董事长在媒体发布“基金董事长的自白:公募已成高危行业”
一文，引发行业热议。
6月21日 中国证监会正式发布修订后的《证券投资基金销售管理办法》，将于2011年
10月1日起实施。新办法放宽了基金销售机构准入资格条件，增加基金销售
“增值服务费”内容，规范了基金销售支付结算等。
6月27日 鹏华基金成功开发iphone应用终端，并已于近日成功登陆APP Stroe，成为国
内率先推出移动基金服务平台的基金公司之一。
6月28日 渤海银行首只托管基金——农银汇理增强收益债券型基金结束募集,首募规模
超过20亿元。渤海银行作为该基金托管行,销售份额占到60%以上。
6月30日 东方基金管理公司18%的股权转让项目，吸引了包括信托、私募、券商、上市
公司在内的7家意向受让方参与竞拍。渤海国际信托有限公司最终以12780
万元、溢价223%的价位，竞得东方基金18%的股权。
七月
7月1日 首家大陆与台湾合资的基金管理公司——方正富邦基金管理有限公司经中国
证监会批准设立，成为国内设立的第66家基金管理公司。
7月4日 华夏基金管理公司51%股权正式在北京金融资产交易所挂牌出让。
7月12日 上海重阳投资管理有限公司资产管理规模日前超过100亿元，成为国内首家资
产管理规模突破百亿元的阳光私募基金公司。
7月26日 《个人基金投资者投资情况调查问卷分析报告(2010年)》发布，报告显示，我
国个人基金投资者呈现出以中小投资者为主的态势，中老年人的占比逐年提高，
而这些投资者收入较低，抗风险能力非常差。
7月28日 基金行业创业元老——博时基金管理公司总经理肖风辞去总经理职务，留任博
时基金副董事长，引发行业关注。
7月30日 国投瑞银基金携手上海交通大学等发起“调研中国，创想未来国投瑞银基金大
学生2011暑期社会实践公益扶持计划”。
八月
8月4日 上投摩根基金公司香港子公司上投摩根资产管理（香港）有限公司在香港注
册成立，成为国内第11家基金公司香港子公司。
8月5日 由南方基金管理公司作为惟一发起人的广东省南方基金慈善基金会获广东省民
政厅批复正式成立。
8月9日 国内首只投资美国房地产信托凭证（REITs）的基金---鹏华美国房地产证券投
资基金获准发行，该基金将主要投资于美国上市的REITs。
8月11日 中信证券发布公告称，公司转让所持华夏基金31%股权已完成挂牌，并且最终
以51.44亿转出。
8月12日 中国证监会发布《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定（征求意见稿）》，
正式将基金销售结算资金纳入监管范畴。
8月16日 国务院副总理李克强表示，将允许以人民币境外合格机构投资者(RQFII)方式
投资境内证券市场，初期额度200亿元。
8月22日 原交银施罗德基金投资总监李旭利被上海警方带走调查并被刑事拘留。
8月25日 长安基金管理公司获中国证监会核准设立，国内基金管理公司数量增至67家。
8月25日 中国证监会发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，并于2011
年10月1日起施行。
8月28日 61家基金公司2011年基金半年报披露完毕。据数据统计显示，纳入统计的
763只基金上半年亏损共计1254.33亿元，仅货币市场基金和保本基金盈利。
8月31日 国内首只投资贵金属的基金产品---汇添富黄金及贵金属证券投资基金募集成
立。
8月31日 中国证监会基金监管部副主任洪磊表示，基金管理公司应尽快转型，以投资人
利益为导向，由简单买卖股票转型为把握IPO定价权，发挥机构投资者的作用。
九月
9月2日 中国证监会有关部门负责人宣布，证监会日前对《基金管理公司特定客户资产
管理业务试点办法》及其配套规则进行了修订，降低专户理财业务资格准入门槛。
9月5日 原华夏基金机构投资总监郭树强正式担任天弘基金管理公司公司总经理。
9月6日 中国证监会通报，因涉嫌老鼠仓交易，景顺长城原基金经理涂强被没收违法所
得37.95万元，罚款200万元，并终身市场禁入；长城基金原基金经理刘海被
没收违法所得13.47万元，罚款50万元，并3年市场禁入；长城基金原基金经
理韩刚则因获利较大，情节严重，成为首例涉嫌“利用未公开信息交易罪”被
移送公安机关追究刑事责任的案件。这是继唐建案、王黎敏案、张野案后，证
监会查处的第二批基金经理违法违规案件。
9月7日 中国证监会公布信息显示，2011年上半年证监会共受理案件线索124起；新增
案件调查83起（含非正式调查47起）。上半年对1起基金经理老鼠仓案做出行
政处罚，将2起案件移送公安机关。
9月8日 广发基金管理有限公司香港子公司广发国际资产管理有限公司获香港证监会颁
发的第4类(就证券提供意见)和第9类(提供资产管理)牌照。
9月13日 国投瑞银旗下首单主投亚太地区REITs的专户产品完成证监会合同备案，成
为国内基金业首个REITs专户产品。
9月14日 中国证监会基金部发布信息显示，截至2011年8月底，共有116家外资机构
获得QFII资格。
9月17日 俞妙根正式卸任华安基金管理公司董事长职务，不再担任该公司董事。
9月19日 中证指数有限公司在上海举办 “第五届指数与指数化投资论坛”。多家证券
期货交易所和资产管理机构的嘉宾围绕“国际经验与中国机遇”这一主题发表
演讲。
9月26日 中国证监会基金部下发《分级基金产品审核指引（征求意见稿）》，向行业征
求意见。该指引对分级基金进行规范化定义，并对分级基金的产品设计、募集
方式、杠杆率、份额折算、投资策略等各方面内容进行规范。
9月30日 《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》正式发布，并将于10月1日起
与《证券投资基金销售管理办法》同步实施。
十月
10月1日 《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》和《证券投资基金销售管理办法》
正式实施，这意味着基金销售法规体系基本建成，基金第三方销售随之正式起航。
10月9日 上海市静安区法院以利用非公开信息交易罪，对原光大保德信基金经理兼投资
总监许春茂做出一审判决，判处许春茂有期徒刑3年，缓刑3年，并处罚金210
万元。同时许春茂退缴的赃款予以没收，上缴国库。
10月11日 易方达基金管理公司高层变动，原总经理兼副董事长叶俊英出任公司董事长，
原副总经理刘晓艳出任总经理，原董事长梁棠转任为名誉董事长。
国投瑞银基金管理公司旗下子公司—国投瑞银资产管理(香港)有限公司在香
港完成相关注册登记手续，正式成立。
10月11日 中信证券再度挂牌转让华夏基金20%的股权。
10月14日 中国证监会发布《关于实施<证券投资基金销售管理办法>的规定》并公布证券
投资基金销售业务资格申请材料的内容与格式，同时发布了《基金销售业务资
格申请及信息备案相关表格》和《证券投资基金销售业务资格核准流程图》两
个附件。这标志着基金第三方销售机构资格申请进入实质阶段。
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》相关细则正式发布，中小基
金公司专户资格审核正式开闸。
10月18日 国金通用基金管理有限公司获中国证监会批准设立，成为国内设立的第68家
基金管理公司。
10月24日 国内首只封闭式债券基金---富国天丰顺利转为开放式上市交易基金（LOF）。
10月27日 中国证监会基金监管部副主任王雪松在“第二届中国-巴西资本市场论坛”上
表示，未来基金业发展要注重差异化。
10月28日 62家基金公司三季报全部披露完毕。受股市债市疲弱影响，纳入统计的821
只基金本期共亏损2510.74亿元。截至三季度末， 64家基金公司资产总规
模缩水至2.13万亿元。
10月28日 中国证监会发布《转融通业务监督管理试行办法》，正式发布《转融通业务
监督管理试行办法》，同时还发布了《关于修改〈证券公司融资融券业务试
点管理办法〉的决定》和《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制
指引〉的决定》。这意味着证券公司的融资融券业务正式从试点转入常规。
10月30日 本月发生股权变更的基金管理公司数量达到4家，至此，2011年以来发生股
权变更的基金管理公司已达到8家。
十一月
11月1日 中国证监会发布《中国证监会基金销售结算资金监督机构数据报送接口规范
（试行）》，对基金销售结算资金监督对账系统进行规范。
11月2日 备受市场关注的首只QDII基金的清算报告出炉。华安基金按每份1.001美
元的份额净值向华安国际基金的基金持有人支付清算款项。
11月8日 中信证券发布公告称，公司挂牌转让所持华夏基金管理有限公司20%股权已落
定买家。
11月16日 国内首只专注于产业债的基金产品富国产业债基金正式发行。
11月22日 工银瑞信基金管理公司旗下工银瑞信资产管理（国际）有限公司在香港完成
注册登记手续，正式成立。
11月24日 长城证券基金研究中心、腾讯财经和华安基金管理公司联合在北京发布
《2001-2011开放式基金十年报告》。
11月25日 沪、深交易所发布《融资融券交易实施细则》，将7只ETF基金纳入融资融券
范围。
11月29日 中国证券投资者保护基金公司投资者保护网基金频道正式上线运行。基金频
道数据直接取自证监会基金信息XBRL报送系统，每天根据XBRL系统数据及
时自动更新。
11月29日 安信基金管理有限公司获得中国证监会核准设立批复。成为2011年设立的
第6家基金公司，至此，国内基金管理公司数量达到69家。该公司的特定客
户资产管理业务资格也同时获批，成为国内首家公募基金与特定客户资产管理
业务资格同时获批的基金公司。
十二月
12月2日 第十届中国证券投资基金国际论坛在中国深圳举行，本届论坛的主题为“突破
——基金公司向资产管理公司转型”。
大成基金管理公司启动了召开股东大会的程序，要求召开股东大会罢免重庆啤
酒的董事长黄明贵。
12月9日 深圳证监局在深圳组织召开《深圳辖区基金公司监管工作会议》，深圳证监局
局长张云东在会上介绍了深圳基金公司的情况以及存在的问题，并提出2013
年的监管任务。
12月12日 重庆啤酒发布公告，持股量超过10%的股东大成基金管理公司提议，要求召开
临时股东大会，审议罢免公司董事长黄明贵董事职务；该提案已获得公司董
事会通过，将提交公司临时股东大会审议。
12月15日 申万菱信、纽银梅隆西部、金鹰、银河、民生加银等基金公司通过证监会相
关审核，成为“专户”门槛取消之后获得专户资格的首批中小型基金公司之一。
12月15日 华夏基金管理公司收到中国证监会批复，核准中信证券将持有的华夏基金51%
股权转让给南方工业资产管理有限责任公司、山东省农村经济开发投资公司、
PowerCoporationofCanada、山东海丰国际航运集团有限公司、无锡市国联发
展(集团)有限公司。上述五家公司分别持有华夏基金11%、10%、10%、10%、
10%的股份。至此，华夏基金51%股权转让已全部完成，同时证监会恢复华夏
基金公募基金新产品的申请及专户产品备案。
12月16日 中国证监会有关部门负责人表示，下一步，证监会将加快合格境外机构投资
者（QFII）资格的审批，有关部门也将加快QFII额度的审批。
12月19日 国内首只专注健康品质生活的股票型基金---上投摩根健康品质生活基金发行。
12月23日 海富通、华安、博时、南方、易方达、华夏、嘉实、大成、汇添富9家基金
管理公司获得证监会核准批复人民币合格境外机构投资者（RQFII）业务资格，
成为国内首批RQFII试点机构。
12月28日 中国证监会在官网公布，光大保德信基金管理公司原基金经理许春茂被取消
基金从业资格，并被列为市场禁入者。
12月30日 随着国泰信用互利分级债券基金募集设立，2011年新基金发行落下帷幕。2011
年新基金发行数量首次突破200只，达到211只，创下历年新高；新基金募
集资金2761亿元，平均首发规模仅为13.09亿元，创下历史新低。
12月30日 国家外汇管理局公布首批RQFII额度名单，9家基金管理公司和1家证券公司
获批，涉及额度107亿元。其中汇添富基金香港子公司获批额度11亿元。同
日，该公司旗下首只RQFII产品汇添富人民币债券基金获得香港证监会批准，
将在香港近日公开募集，这标志着基金公司开创性地将海外资金引入国内
市场的时刻到来。
12月30日 华宝兴业基金公司在官网上发布提示：为提高公司投研工作效率，决定即日
起公司管理的公募基金暂停参与各发行人的IPO询价，暂停接待各发行人、
保荐机构的IPO路演。成为首家明确表示对新股发行"亮黄灯"的公募基金公
司。