资管日报＠基金年鉴
【创业板注册制】证监会和深交所发布《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》等一系列规则。证监会透露，这次改革将重点解决两个问题：一是在科创板的基础上，扩大注册制试点，为存量板块推行注册制积累经验；二是增强对创新创业企业的包容性，突出板块特色。在创业板首发注册方面，一是加强投资者保护、加大财务造假等违法行为追责力度的要求，对有关规定做出相应调整。二是明确创业板的板块定位，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合，体现与科创板的差异化发展。三是进一步明确证监会在注册制下的统筹指导职责。四是深入贯彻以信息披露为核心的注册制理念，建立符合创业板特点的信息披露制度，细化市场主体的信息披露法定责任，进一步强化信息披露监管。证监会相关部门负责人指出，科创板面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业；创业板主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。同时，科创板允许未盈利的企业发行上市，而创业板在改革初期上市的企业均为盈利企业。改革后创业板的投资者门槛会有什么变化？方案明确对新开户投资者实行“10万元资产 2年投资经验”的门槛。已开户投资者签署新的风险揭示书后，可以继续交易创业板股票。
【新三板精选层】4月27日，新三板精选层开始受理申报材料。观典防务、球冠电缆和颖泰生物三家挂牌公司齐发公告称，已向全国股转公司提交申请股票公开发行并在精选层挂牌的申报材料，公司股票于4月28日开市停牌。自去年10月25日证监会宣布启动新三板改革至今，球冠电缆、观典防务和颖泰生物股价分别累计大涨204.62%、185.37%和72.68%。全国股转公司收到申请文件后2个交易日内，通过系统发送受理或不予受理的通知。受理之后，挂牌公司还需经过“审查-问询-回复-挂牌委员会审议-全国股转公司审查-证监会核准-发行”这七道程序，才能在精选层挂牌交易。
【银行理财子公司】4月24日晚间，港股上市公司徽商银行公告称，旗下徽银理财有限责任公司获得银保监会批准开业，也是继杭银理财、宁银理财之后第三家获准开业的城商行理财子公司。4月27日，华夏银行公告称，旗下华夏理财有限责任公司获得银保监会批准筹建。根据华夏银行2019年年报，截至去年年底，其存续理财产品余额6522.08亿元。目前股份制银行中，招商、光大、兴业三家银行旗下理财子公司已经正式开业，信银理财、平安理财早前也已获批筹建。截至目前，36家银行公告设立理财子公司及理财孙公司，包括6家国有行、10家股份行、17家城商行、3家农商行。其中，包括工农中建交五大国有行在内12家银行理财子公司已先后开业，还有包括信银理财在内7家获批筹建。
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