资管日报＠基金年鉴
6月24日 星期三
【精选层战略配售】精选层拟上市企业贝特瑞发布公开发行意向书、初步询价公告等一系列文件，贝特瑞定于6月30日开始询价，7月6日申购，发行底价为24元/股。贝特瑞同时对外公布战略配售名单，富国积极成长一年定开混合、招商成长精选一年定开混合两只公募基金，嘉实基金旗下嘉实裕远高增长5号资产管理计划、嘉实裕远恒盛资产管理计划，以及安信证券、首正泽富创新投资（北京）有限公司等10名机构投资者入围本次战略配售。其中，富国积极成长一年定开混合、招商成长精选一年定开混合两只基金分别承诺认购3000万元，全部战略配售投资者合计承诺认购3.51亿元，并锁定6个月。早在6月18日，富国积极成长一年定开混合也现身艾融软件、颖泰生物另外两家精选层拟挂牌企业战略配售名单中，贝特瑞也是公募基金斩获的第三单新三板精选层战略配售。首批新三板公募基金全部完成募集，其中，华夏成长精选6个月定开仅用1天结束募集，而后，富国积极成长一年、万家鑫动力也陆续结束募集，5只基金合计募集金额88.45亿元。从各家基金公司投资策略准备看，在初期新三板精选层上市公司有限情况下，新三板公募基金初期投资将以打新为主，后期逐渐过渡到打新结合二级市场持有策略。
【新基金发行】截至6月22日，今年以来已成立637只新基金，合计募集规模9918.5亿元，加上23日成立的多只新基金，2020年新基金发行规模已突破1万亿大关。从历史数据看，此前仅在2015年上半年曾达到过1万亿，为1.06万亿。从全年新发数据看，2015年和2019年新发基金规模均为1.5万亿左右。从基金类型看，今年成立124只、256只股票型和混合型基金，募集规模分别为1640.86亿元、5245.76亿元，权益基金发行达到6886.62亿元，占比69.4%。从百亿基金看，规模破百亿的新基金11只，其中8只为主动权益基金和1只为指数型基金，更有4只一日售罄。其中，南方成长先锋以321.15亿元的规模，位居今年新基金发行首位，这也是历史上第三大的主动权益基金；紧随其后的易方达均衡成长、易方达研究精选，发行规模达269.67亿元和165.89亿元；汇添富旗下3只基金发行规模超100亿元。上海一家基金公司品牌和战略负责人表示，爆款基金通常都拥有相同的基因，一是市场赚钱效应，二是绩优基金经理，三是销售渠道力推，三者缺一不可。大量的资金向基金专业投资者聚集，长期来看，也有利于权益类基金汇集更多的中长期投资者，并成为改变A股投资者结构的重要力量。
【ESG基金】截至6月19日，中银持续增长股票、兴全社会责任和兴全绿色投资基金成立以来的累计收益率分别达到383.15%、324.55%和220.51%。近期，摩根士丹利华鑫基金也将发行大摩ESG量化基金。2020年一季度，美国ESG基金获得了105亿美元的资金净流入，即使在3月的市场恐慌期，ESG基金仍旧获得16亿美元的资金流入。摩根士丹利华鑫基金总经理王鸿嫔日前称，一些外资大型保险公司对委托资金已经有着明确的禁投名单，包括煤炭、军工、电力等不符合ESG标准的行业。2019年摩根士丹利华鑫基金正式加入联合国负责任投资原则组织，承诺将ESG因素纳入投资分析和决策过程。早在2018年11月，中国证券投资基金业协会发布《中国上市公司ESG评价体系研究报告》和《绿色投资指引（试行）》，公募基金等金融机构开始落地ESG投资理念。如易方达、华夏、博时、南方、鹏华、华宝等基金公司都已加入UNPRI，其中部分公司更已成立或发行以“ESG”命名的基金。
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