资管日报＠基金年鉴
8月21日 星期五
【投行】最高人民法院近期在官方网站重磅发布创业板司法保障若干意见！内容包括：1、全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，加大对欺诈发行股票、债券罪，违规披露、不披露重要信息罪以及提供虚假证明文件罪追究刑事责任的力度。2、依法从严惩处在创业板申请发行、注册等各环节滋生的各类欺诈和腐败犯罪。3、严格控制缓刑适用，依法加大罚金刑等经济制裁力度。4、准确把握保荐人对发行人上市申请文件等信息披露资料进行全面核查验证的注意义务标准，在证券服务机构履行特别注意义务的基础上，保荐人仍应对发行人的经营情况和风险进行客观中立的实质验证，否则不能满足免责的举证标准。
【公募参与创业板配售】8月14日，深交所宣布计划于8月24日组织创业板注册制首批企业上市。目前首批18家已悉数完成发行程序，合计发行5.59亿股，募资200.06亿元。从配售情况来看，18家企业网下配售募资总额达103.97亿，占发行总额的51.81%。从网下配售投资结构来看，基金、一般法人、企业年金、阳光私募、保险公司获配市值占比均超过5%。公募基金获配比例最高，获配总市值达49.47亿，占网下配售总额47.65%。共115家公募基金公司的2484只基金产品获得了网下配售。从获配金额的排名来看，获得创业板注册制新股配售金额排名前五的公募基金公司分别为鹏华、易方达、富国、南方及汇添富基金，分别获配2.81亿、2.59亿、2.20亿、2.07亿及1.81亿。从单一产品获配金额的排名来看，银河基金管理的九支基金的获配金额排名并列第一。获配金额排名前十（含并列）的基金产品中有九支由银河基金负责管理，三支产品由永赢基金负责管理。
【基金投顾】8月12日，腾讯理财通开放投顾服务线上预约功能，命名为“一起投”。截至8月20日，“一起投”已经对接了两种策略，分别是“一起投南方稳添利”以及“一起投中欧超级股票全明星”。两种策略的提供机构是已有投顾牌照的南方基金及中欧财富。两种策略的起购金额均为1000元，预计最晚8月21日转入成功，投资者可以选择微信绑定储蓄卡支付或腾讯理财通旗下“余额 ”的活期账户进行转入。费用方面，投顾服务费分别为0.5%/年和0.75%/年。首批基金投顾试点最早在2019年10月获批，易方达、南方、华夏、嘉实和中欧5家基金公司或旗下子公司正式获得证监会首批基金投资顾问业务试点资格；2019年12月，第二批试点机构出炉，蚂蚁基金、盈米基金和腾安基金获批；2020年3月，基金投顾试点再扩容，7家券商及3家银行入围，包括华泰证券、国泰君安、中信建投、申万宏源、中金公司、中国银河证券、国联证券等七家券商和工商银行、招商银行、平安银行三家银行。目前共有6家机构上线了投顾服务，分别为南方、华夏、嘉实、中欧及蚂蚁基金、腾安基金。从首批获批并已开展业务的4家机构来看，华夏财富、中欧财富（原中欧钱滚滚）、南方基金均在其对应的App产品上增加了相应的“投顾”标签，而嘉实财富也能在其App首页关注到“投顾账户”的选项。未来由用户付费的投顾市场有望迎来爆发式增长。这一背景下，业务发展仍处于探索阶段的基金公司与独立基金销售机构也抱团取暖，竞争背后，合作的趋势也正在不断加强。
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