资管日报＠基金年鉴
9月16日 星期三
【科创板举牌】9月11日，铂力特披露接到朱雀基金通知，朱雀基金与其一致行动人合计持有400万股铂力特，占总股本5%，持股比例已达举牌线。与此同时，朱雀基金所管理的公募基金合计持有公司股票101.3083万股，占股份总额的1.27%。朱雀基金是一家由私募转型公募的基金公司，成为国内第五家“私转公”的公募基金公司，朱雀基金注册地为陕西西安，注册资本1.5亿元人民币。西安是运20、轰20等多种军机的研发制造基地，也是A股军工股的大本营。西安本地军工股包括三角防务、雷科防务、天和防务、铂力特等，铂力特的3D打印业务也多与飞机相关，铂力特目前主要客户涵盖各大军工集团，收入占比超过50%，属于典型的军工企业。朱雀基金对铂力特股票的投资，已成为科创板开板以来的首次举牌，也是A股上市公司今年年内第二次获公募基金公司举牌。此前，A股上市公司游族网络6月底公告，太平基金拟以现金形式，受让公司控股股东林奇持有的4446.47万股公司股票，占股本总额5%。此次权益变动后，林奇持有公司24.71%的股份，仍为公司控股股东、实控人；太平基金将持有5%公司股份。太平基金资管计划不排除未来12个月内继续增加在公司中拥有权益股份的可能。
【基金公司股权变更】近日，北京产权交易所再次挂出民生加银基金6.67%的股权转让，转让底价为7774.02万元。民生加银基金的三家股东分别为中国民生银行、加拿大皇家银行和三峡财务有限责任公司，持股比例分别为63.33%、30%和6.67%。而此次股权转让部分就来自于第三大股东三峡财务所持有的6.67%，转让公告信息显示，此次股权转让的底价为7774.02万元。资料显示，民生加银基金2018年的营收为8.65亿元，净利润为1.48亿元；2019年的营收为8.45亿元，净利润为1.74亿元；2020年前7个月营收为4.96亿元，净利润为1.16亿元。截至目前，今年6家基金公司股权变更获得证监会的批复，具体如下：1、2020年1月，证监会核准浙江浙大网新集团有限公司、通联资本管理有限公司将所持的浙商基金全部股权合计50%转让给民生人寿保险股份有限公司。2、2020年3月，证监会核准利安资金管理公司将其持有的永赢基金28.51%股权转让给华侨银行有限公司。3、2020年3月，证监会核准河北省国有资产控股运营有限公司将其持有的东方基金27%股权转让给河北国控资本管理有限公司。同时，核准天津汇智长行企业管理咨询中心（有限合伙）、天津汇远长行企业管理咨询中心（有限合伙）、天津汇聚长行企业管理咨询中心（有限合伙）认购东方基金的新增注册资本。4、2020年5月，北京首钢基金有限公司认购中航基金的新增注册资本，增资完成后，持有中航基金45%的股权。5、2020年5月，核准了摩根士丹利国际控股公司受让深圳市中技实业（集团）有限公司持有的摩根士丹利华鑫基金公司股权。6、上个月，中国交通建设股份有限公司和航天科工财务有限责任公司分别将持有的英大基金公司22.8%、9.5%股权转让给国网英大国际控股集团有限公司。除了这6家基金公司，今年还有6家基金公司提交了申请，分别为国金基金、华宸未来基金、中科沃土基金、嘉合基金、北信瑞丰基金和广发基金。另外，今年上投摩根的股权也在产权交易所挂牌，并且被摩根大通拍下，不过目前还未获得证监会的最终批复；9月15日，睿远基金向证监会提交了《变更百分之五以上股权的股东、实际控制人》的审批申请，为实行员工持股做准备。
【券商试点基金投顾】首批基金投顾试点最早在2019年10月获批，易方达、南方、华夏、嘉实和中欧5家基金公司或旗下子公司正式获得首批基金投资顾问业务试点资格；2019年12月，第二批试点机构出炉，蚂蚁基金、盈米基金和腾安基金获批；2020年3月，基金投顾试点再扩容，包括华泰证券、国泰君安、中信建投、申万宏源、中金公司、中国银河证券、国联证券等七家券商和工商银行、招商银行、平安银行三家银行。9月以来，券商上线基金投顾产品的节奏进一步加快。仅仅三个工作日里，就有两家券商相继推出了基金投顾产品，分别为中信建投和中金公司。首批7家试点券商中，仅有申万宏源和华泰证券未开始展业。国联证券基金投顾业务于4月21日上线，根据中报数据，截至6月底，其基金投顾从业人员有474人，基金投顾业务签约总人数5150人，授权账户资产规模5.36亿元人民币。银河证券基金投顾项目“财富星—基金管家”5月15日上线，中报显示，截至报告期末已向25家营业部开放，累计签约客户1270人，累计委托资产人民币2400万元。目前银河证券基金投顾业务已覆盖200余家试点营业部，超过万名客户委托。此外，国泰君安中报未披露具体细节，仅表示“公司在业内首批获得基金投资顾问业务试点资格，目前已完成验收并正式展业。”与传统的基金代销模式不同，基金投顾业务是买方投顾，这是真正的代客理财。对于券商来说，则更多的是吹响了财富管理转型的号角。
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