资管日报＠基金年鉴
11月3日 星期二
【基金投顾试点】2019年10月24日，证监会机构部下发了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，由此基金投顾业务试点开闸.截至目前，拿下试点资质的机构已经扩充至18家，包括5家公募及子公司（易方达、南方、华夏、嘉实和中欧）、7家券商（华泰证券、国泰君安、中信建投、申万宏源、中金公司、中国银河证券、国联证券）、3家银行（工商银行、招商银行、平安银行）、3家第三方基金销售机构（蚂蚁基金、盈米基金和腾安基金）。从公募基金看，目前公募依托投研优势纷纷上线了投顾平台，且针对不同投资者推出了差异化产品。嘉实基金强调“买方代理”模式倡导者，所推出的四大账户为满足客户个性化投资理财需求而努力，并于业内首推全新的会员制投顾服务；华夏基金旗下子公司华夏财富在获得首批试点资格后，上线了首个基于养老、教育、资产增值生活目标的场景化投顾平台，目前投顾客户资产规模超过150亿元，标准化产品占比100%；易方达投顾打通多个销售渠道，目前仅全权委托的管理型投顾规模也在4亿元左右；南方基金推出“司南投顾”，目前投顾客户取得正收益的占比超90%，投顾策略复购率超过70%。从第三方基金销售机构看，10月22日，盈米基金旗下专注于个人服务的理财平台“且慢”正式推出“四笔钱”投顾服务升级计划；蚂蚁基金已于4月推出投顾服务“帮你投”；腾安基金也在9月正式上线“一起投”。“且慢投顾”上线7天，签约投顾业务的客户超3.2万人，对应客户的资产超过了45亿元。盈米基金CEO肖雯表示，18家获批开展投顾业务试点资质的机构都有其自身的竞争优势和挑战。基金公司本身就自带投顾属性，投资能力天然就是投顾服务的优势；券商在投顾方面有相对完整的产业链，有多年试点投顾业务的经验，客户基础庞大，投顾队伍经验丰富，都十分具有优势；而第三方机构多数为互联网平台，起点就在互联网上，具有庞大的线上客户的流量优势。同时，他们对与线上客户影响力和理解力比较深刻。目前来看，机构基金投顾业务较为积极，这对整个财富管理行业都非常有益，投顾业务能够解决资产保值增值问题，逐步把短钱变成长期投资资金，也会促进权益资产市场发展。
【基金公司高管变动】在变动中寻求发展，公募基金全行业总规模向18万亿大关迈进之际，基金公司再掀“换帅潮”，前十月合计多达70名基金公司总经理变动，涉及33家基金公司。10月31日，新沃基金发布公告，任命邢凯担任总经理，邢凯曾任德勤华永会计师事务所审计部高级审计师、信达投资计财部财务经理、新沃基金副总经理、新沃资本控股集团有限公司副总裁等职务；10月16日，华安基金任命张霄岭接替8月离职的童威，出任新任总经理，张霄岭此前历任银监会银行监管三部副主任、华夏基金副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。从历月基金公司总经理变动人次上看，今年4月是总经理变更的高峰期，4月共有包括泰信基金葛航、国联安基金孟朝霞、弘毅远方基金郭文、新沃基金易勇等5位总经理及代任总经理离职，此外，还有明亚基金李正清、申万菱信基金汪涛等6人“走马上任”总经理，合计变动人次多达11人。前十月共有33家基金公司换帅，包括汇安、前海开源、恒越、东海、万家等基金公司。其中，离职及新上任的总经理分别有26人之多，加上代任总经理，合计人数达到70人。2019年共有84位总经理变更，创历史新高，2015年全年也有83位总经理出现职位变动。被董事会罢免或转任公司副总经理等人才“反向”流动的现象也在今年上演。6月10日，弘毅远方基金发布高级管理人员变更的公告，6月8日，董事会免去李湧的总经理职务，同时不再代任公司督察长职务；副总黄薇薇接任公司总经理一职，并代任公司督察长。李湧从4月23日上任到6月初离职，任职时间不足两个月。8月15日，东海基金发布总经理变更公告，总经理邓升军因个人原因转任副总经理，前德邦证券资产管理部总经理严晓珺“履新”公司总经理一职。
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