资管日报＠基金年鉴
3月24日 星期三
【券商股权管理新规】证监会3月19日发布《关于修改〈证券公司股权管理规定〉的决定》及配套规定。《股权规定》修订内容主要涉及以下几个方面：
一是将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。
二是适当降低证券公司主要股东资质要求。取消主要股东具有持续盈利能力的要求；将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币等；不再要求主要股东具备相匹配的金融业务经验；不再要求主要股东为行业龙头等。
三是调整证券公司变更注册资本、变更5%以上股权的实际控制人相关审批事项。
四是对新问题予以规制，为新情况留出空间。包括禁止证券公司股权相关的“对赌协议”，完善控股股东变更为唯一股东的备案程序，明确单个非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的例外情形；进一步明确对上市证券公司、股份转让系统挂牌证券公司持有5%以下股权的股东可以免除适用的条款等。
【基金公司经营业绩】截至3月23日，华夏基金、南方基金、招商基金、华泰柏瑞基金、国海富兰克林基金、浙商基金、南华基金、中海基金等8家基金管理人2020年度财务数据在其股东年报中被披露，另外还有中邮基金主动披露年报数据。从营业收入排名来看，排名依次分别为：南方基金（56.30亿元）、华夏基金（55.39亿元）、华泰柏瑞基金（11.24亿元）、国海富兰克林基金（4.85亿元）、中海基金（1.51亿元）、浙商基金（1.49亿元）、南华基金（0.32亿元）。从净利润来看，排名依次为：华夏基金（15.98亿）、南方基金（14.84亿元）、招商基金（9.04亿元）、华泰柏瑞基金（2.72亿元）、国海富兰克林基金（1.58亿元）、浙商基金（82.09万元）、中海基金（-364.93万元）、南华基金（-1168.56万元）。
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