资管日报＠基金年鉴
3月25日 星期四
【证券公司合规监管】近日，证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施；对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选两年等监管措施。
【新基金发行】为适应市场环境的短期变化和投资者需求，基金公司营销重点从主动偏股基金转移至固收 类产品、纯债基金。截至3月24日，3月以来发行并成立的新基金66只，发行总规模896.75亿元。其中股票型17只，占比6.7%，相较于1月、2月16.44%、16.08%比例大幅下降；债券型10只，占比27.95%，较1月7.04%和2月4.72%大幅上升。另一方面，基金公司布局偏稳健产品的节奏正在加快。3月26日至4月19日待发行的40只基金中，固收 基金与中长期纯债基金合计占比4成。业内人士表示，债市方面，2020年11月份以来，资金面持续宽松导致债券收益率有一定幅度下行，对债市持中性看法，等待较优配置时点。
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