2021年11月2日资管日报
11月2日 星期二
【公募基金】基金业协会最新数据显示，易方达基金非货月均规模三季度增加469亿元至10471.07亿元，广发基金、汇添富基金、华夏基金、富国基金，月均规模分别为5961.39亿、5916.63亿、5876.47亿、5709.20亿元，南方基金、招商基金、博时基金、中欧基金、工银瑞信、嘉实基金非货月均规模均在4000亿以上。基金管理公司私募资产管理月均规模，创金合信基金以月均规模8229.31亿元位列第一。
【养老基金】2021年三季度末基金管理公司养老金管理规模，工银瑞信基金位列第一，易方达基金、华夏基金分列第二、三位。此外，南方基金、博时基金、嘉实基金、银华基金、富国基金、招商基金、广发基金紧随其后，位列前十。
【ETF基金】证监会官网显示，11月1日，华安基金有关设立“华安中证风电产业交易型开放式指数证券投资基金”的材料已获接收。10月29日至今，已有11家基金公司申请设立风电产业主题指数基金，目前上报材料均已被证监会接收。
【ESG基金】三季报已公布持仓的ESG主题基金共38只，覆盖基金规模达1758.7亿元（不同份额合并计算），占全部ESG基金规模的73%。基金重仓股市值集中的前五大行业依次为电气设备、化工、电子、有色金属与医药生物行业。其中，持仓市值最高的电气设备行业，超200亿元。
【QDII】1-9月份，QDII基金最新规模为2232.61亿元，共在全球35个国家和地区进行股票投资，中国香港、美国、中国内地、越南，市值占比分别为50.69%、32.59%、12.13%、2.22%。其中，共有91只QDII产品涉足香港市场，82只产品涉足美股市场，涉足中国A股的QDII产品数量为27只，涉足法国市场的QDII产品为16只。天弘越南股票基金作为国内唯一一只专门投资越南市场的主题基金，该基金年内收益为38.21%。
【基金经理】诺德基金胡志伟宣布离职，成为该基金年内第4位离职的基金经理，也是第3位离职的权益团队成员。数据显示，胡志伟在任职期间管理的诺德成长优势混合最佳回报为34%，诺德消费升级混合最佳回报率不到30%，诺德价值优势混合等其余3只产品，回报率均为负。
【券商资管】1-9月份，41家上市券商合计资管业务手续费净收入349.79亿元，相比去年同期增长24.58%。中信证券、广发证券资管业务净收入分别为85.79亿元、73.51亿元，同比增长59.05%、56.25%；东方证券资管业务净收入27.88亿元，同比增长56.94%；海通证券资管净收入24.63亿元、华泰证券23.35亿元、国泰君安14.27亿元。证券公司私募资产管理月均规模，中信证券以10449.39亿元排名第一，中金公司8423.79亿元排第二。
【银行理财】银行业理财登记托管中心11月1日发布三季度数据，银行理财市场新发产品1.17万只，募集规模31.87万亿元，新增投资者数量987.98万个，累计收益2263亿元。截至9月底，银行理财市场存续规模达27.95万亿元，同比增长9.27%，净值化比例超86%。对比6月末理财产品存续规模25.80万亿元的数据，三季度，银行理财增长超2.15万亿元。
【期货资管】基金业协会11月1日公布的2021年三季度各项资管业务月均规模数据，三季度私募资产管理月均规模排名前五的期货公司分别为中信期货、弘业期货、海通期货、国泰君安期货和中信建投期货。另外，新上线“量化私幕基金运行报表”月度报表，相关管理人于2021年11月15日前(含)完成首期报送任务，此后每月结束之日起5个工作日内(含)完成报送任务。
【海外资管】据海外知名机构投资杂志“养老金与投资”（Pension&Investments）10月底报道，规模180亿美元的地方养老金机构俄亥俄学校雇员退休系统决定将组合中3.3亿美元委托给外部基金经理管理，其中，5000万美元将拨给摩根资管。后者替它进行A股投资管理。此外，美国的独立资管机构WCM投资管理将为这家养老金管理全球小盘股票组合，这份委托的金额也是5000万美元。
【北交所】北京证券交易所发布证券发行与承销管理细则，将余股配售规则由"按时间优先"调整为"按申购数量优先，数量相同的时间优先"。本次发布的发行承销规则明确北交所证券发行承销的主体制度安排，延续精选层多元化定价机制，即公开发行股票允许发行人与主承销商根据发行人基本情况和市场环境等，自主选择直接定价、竞价或询价等方式确定发行价格。
【金融监管】11月1日，中国（深圳）证券仲裁中心揭牌仪式暨证券期货行业仲裁试点座谈会在深圳举行。成为中国证监会和司法部在10月15日共同发布《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》后率先启动证券期货行业仲裁试点的城市。数据显示，2020年，深圳国际仲裁院受理7453件仲裁案件，争议金额合计人民币616.29亿元。其中，金融和资本市场类案件达4126件，占受案总量的55.36%，争议金额330.52亿元，占总争议金额的53.631%。
【央行】11月首个交易日，央行逆回购操作规模回落至100亿元，实现资金回笼1900亿元。DR007加权平均利率回落22.54个基点至2.1146%。上海银行间同业拆放利率（Shibor）隔夜下行11.2个基点，报2.03%；7天Shibor下行13.1个基点，报2.168%。本月MLF分两次到期，16日和30日将分别到期8000亿元和2000亿元。
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