2021年11月3日资管日报
11月3日 星期三
【ETF基金】A50ETF（代码：159601）将在11月8日上市，MSCI中国A50互联互通指数根据宽基指数MSCI中国A股指数构建，纳入50只在沪深交易所上市及可通过互联互通北向渠道（陆股通）投资的A股。数据显示，MSCI中国A50互联互通指数成分股数量仅占全市场1%，市值、营收和归母净利润占比分别达到全市场的24%、22%和34%。A50ETF基金经理荣膺有着11年证券从业经验，其中公募基金管理经验近6年。目前，管理着科创50ETF、创成长ETF等10余只产品。截至上半年末，其在管产品规模超430亿。
【公募REITs】10月29日-11月3日，由光大理财发行的“阳光红基础设施公募REITs优选1号”开始募集发售。这是首只公募REITs主题理财产品发行。阳光红优选1号为三级(中)风险的权益类开放式净值型理财产品，产品初始募集规模拟不低于3000万元，募集规模上限为5亿元，起购金额为1元。投资范围方面，公募REITs投资比例80%以上，固定收益类资产的投资比例不高于20%，衍生品类资产持仓合约价值的投资比例不高于15%。
【基金发行】11月3日，富国智鑫行业精选一年封闭运作股票型FOF-LOF（A/C代码：501216/013932）正式发行。根据相关基金公告，该基金拟定的发行时间为2021年11月3日至11月16日，拟由富国基金大类资产配置名将张子炎担任基金经理，是国内首批获批发行的股票型FOF-LOF产品之一。
【基金自购】截至11月2日，今年以来共有83家基金公司展开自购，自购规模达43.09亿元，创下公募基金业自购新纪录。国泰基金以3.8亿元的自购金额排名第一，自购基金数量为22只；建信基金自购5只基金，自购规模达到3.1亿元；天弘基金自购43只基金，金额为2.9亿元，排名第三。另有汇添富、南方基金等9家公司自购规模在1亿元以上
【人事变动】11月2日晚间，华夏基金晚间发布多只基金的基金经理调整公告，因蔡向阳去世，华夏安阳6个月持有期、华夏常阳三年定期开放、华夏鸿阳6个月持有期等7只基金，新任基金经理为郑煜、孙轶佳；华夏回报、华夏回报二号2只基金经理变更为阳琨、季新星和林青泽，任职日期均为2021年11月2日。
【定向募集】11月2日晚间，北方华创披露非公开发行A股股票之发行情况报告书暨上市公告书，本次发行价格为304元/股，募集资金总额85亿元。7家公募基金合计认购40.70亿元，占到本次募资总额的48%。其中，南方基金、博时基金、广发基金位居前三，分别认购12.09亿元、9.73亿元和4.8亿元。3家券商合计认购13.46亿元，国泰君安、中金公司(资产管理)、海通证券分别认购8.18亿元、2.72亿元和2.55亿元。截至2021年三季度末，共有363只基金重仓持有北方华创，持股总量6454.51万股，相比二季度末增加了217.73万股。
【基金托管】近日，证监会官网披露东方财富证券正式递交基金托管人资格申请，目前还在等待受理状态。2018年10月，西藏东方财富证券发起设立西藏东财基金管理有限公司获证监会批复设立，注册资本2亿元，由东方财富证券全资控股；今年7月6日，东方财富证券获批试点开展基金投资顾问业务；二季度末东方财富旗下天天基金网非货公募基金保有规模超过5000亿元，东方财富证券非货基金保有规模也超过60亿元；在基金业务上，东方财富已获得包括基金代销、资产管理、基金投顾在内多项业务资格。
【基金销售】近期，部分基金公司和基金销售机构收到《关于规范基金投资建议活动的通知》。《通知》对基金投资组合策略建议活动的业务界定以及规范整改安排做出了相关规定，要求基金销售业务附带提供基金投资建议活动，应当遵循基金销售业务基本法律关系，包括业务开展主体为基金销售机构、不具有基金投资顾问业务资格的机构不得提供基金投资组合策略投资建议等。
【私募资管】11月2日，中国证券投资基金业协会发布证券期货经营机构私募资管产品备案月报显示，2021年9月，证券期货经营机构当月共备案私募资管产品1275只，设立规模960.58亿元；当月备案的集合产品备案办理时间平均为1.42个工作日。从机构类型看，9月份备案私募资管产品数量最多、备案产品设立规模最大的为证券公司及其资管子公司。从投资类型看，9月份备案私募资管产品数量最多的为混合类，设立规模最大的为固定收益类。
【监管】深圳证监局发布最新一期《证券期货机构监管通讯》，其中有机构被暂停新增私募资管及资产证券化业务，部分持牌资管机构时任联席总经理和部门负责人被认定为不适当人选。深圳证监局还对资管整改、“雪球”资管产品销售管理、期货居间人管理等方面风险进行提示。
【北交所】11月2日，北京证券交易所发布《北京证券交易所交易规则(试行)》《北京证券交易所会员管理规则(试行)》2件基本业务规则，以及31件配套细则、指引、指南。这批规则、细则均自2021年11月15日起施行。至此，北交所7件基本业务规则已全部发布，市场开市运行的基础制度准备完成。
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