2021年11月26日资管日报
11月26日 星期五
【资管产品】11月25日，中基协发布证券期货经营机构私募资管产品备案10月月报。数据显示，2021年10月，证券期货经营机构当月共备案私募资管产品906只，设立规模497.42亿元；当月备案的集合产品备案办理时间平均为1.53个工作日。截至2021年10月底，证券期货经营机构私募资管业务规模合计16.73万亿元（不含社保基金、企业年金），较上月底增加2,472.01亿元，增长1.50%。
从机构类型看，10月备案私募资管产品数量最多、备案产品设立规模最大的为证券公司及其资管子公司。证券公司私募子公司10月备案的13只私募基金中，12只为合伙型基金，1只为契约型基金，无公司型基金备案。从产品类型看，10月备案的集合资管计划设立规模占比高于单一资管计划。从投资类型看，10月备案私募资管产品数量最多的为混合类，设立规模最大的为固定收益类。
【科创50指数增强型ETF】11月22日、23日，嘉实、招商两家公司先后向证监会报送了《上证科创板50指数增强基金》的相关资料，成为首批2只跟踪科创50的指数增强型产品。证监会网站显示，目前两只产品都处于刚刚接收材料的阶段。2020年9月，华夏、易方达、工银、华泰柏瑞成立首批四只科创50ETF后，科创50ETF及相关指数基金不断扩容。今年3月份，上述四家公司推出了科创50ETF联接基金。下半年以来，国联安、广发、华安旗下科创50ETF及联接基金陆续成立。截至11月25日，目前市面上已经有12只跟踪科创50指数的被动指数型基金（A/C份额合计），合计规模为594亿元。
【基金销售】近日，江苏证监局公告，前期对大泰金石基金销售有限公司作出责令停止基金服务业务的行政处罚，近日决定注销大泰金石基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。这也是本月以来，除苏州财路基金之外，又一家被注销基金销售牌照的机构。自2015年8月获批基金销售资格以来，大泰金石基金连续4次遭到监管处罚，多次被监管采取暂停办理公募基金销售业务措施。今年中加基金、上银基金、西部利得基金等宣布终止与大泰金石业务关系；去年有申万菱信、太平基金、建信、泰达宏利、长城等数十家基金公司陆续终止大泰金石代销公司旗下基金。
【银行ETF】Wind数据显示，截至11月24日收盘，A股市场上规模最大的银行ETF——华宝中证银行ETF连续5个交易日呈资金净流入状态，合计流入金额达3.76亿元。若将时间拉长，前10个交易日中，该基金有9天呈资金净流入状态；前20个交易日中，有14天呈资金净流入状态，合计流入金额达5.59亿元。其他银行ETF的资金流入规模也较为可观。以华夏中证银行ETF为例，截至11月24日收盘，前10个交易日中，有9天呈现资金净流入状态，净流入金额1.46亿元。
【银行理财】银行业理财登记托管中心有限公司日前宣布，信银理财有限公司理财产品端直联系统通过了理财登记中心的现场验收并成功上线，成为首家实现理财产品直联的理财公司。目前，直联系统已全面覆盖理财登记所有内容，包括产品信息直联和投资者信息直联。其中，累计有141家机构上线投资者信息直联，今年年底将实现19家理财公司投资者信息直联上线；累计有5家机构上线产品信息直联，有37家机构申请产品信息直联。
【债券发行】工商银行作为联席全球协调人、联席账簿管理人及联席牵头经办人，日前助力国泰君安证券顺利完成“玉兰债”发行。这是上海清算所和欧洲清算银行于去年12月推出“玉兰债”后全国证券行业发行的首单，发行规模3亿美元，期限3年，票面利率1.60%。“玉兰债”是通过金融基础设施跨境互联互通，服务中资发行人面向国际市场发行的创新业务，是人民银行指导境内外金融基础设施加强合作、服务我国债券市场高水平对外开放的一项有益探索。
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