资管日报＠基金年鉴
10月20日 星期三
【基金投顾】6月末至7月初，全国有42家机构相继取得第二批基金投顾试点资格。在深圳，中信证券、招商证券、国信证券、博时基金和招商基金5家机构，已于10月18日全部通过试点公募基金投顾业务现场验收，完成展业谈话，正式开展公募基金投顾业务。至此，深圳地区开展基金投顾业务的机构增至8家。截至2021年9月底，深圳辖区获批首批试点资格的机构已累计服务投顾客户42.22万个，服务客户资产规模共83.15亿元。2021年以来，5家证券公司和5家基金公司获批第二批试点资格。
【北交所主题基金】10月19日，证监会官网显示，南方基金、广发基金、易方达基金、华夏基金、汇添富基金、嘉实基金、大成基金、万家基金8家公募已上报以“北交所”命名的主题基金。该类创新产品将以不低于非现金基金资产80%的比例，投资于北交所股票，产品以两年定期开放形式运作，部分产品以发起式形式设立。
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