资管日报＠基金年鉴
8月5日 星期三
【公募REITs发行设立】一、基础设施基金募集、成立。基金募集期限届满，同时符合以下条件：(1)募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上；(2)募集资金规模2亿元以上且投资人为1000人以上；(3)原始权益人参与战略配售；(4)扣除战略配售部分，网下发售比例不低于本次公开发售数量的80%。二、基础设施基金的发售。1.向专业投资者网下询价。基础设施基金份额的发售借鉴了境外市场公募REITs询价发行的成熟做法，在基础设施基金经中国证监会注册后，采取网下询价的方式确定份额认购价格，由财务顾问受委托办理路演、询价、定价、配售等相关业务活动。网下投资者包括证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者、符合规定的私募基金管理人、银行理财子公司、社保基金、基础设施投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业机构投资者。2.战略配售。原始权益人必须参与战略配售，比例不少于基金份额发售总量的20%，且持有期不少于5年；其他专业机构投资者可以参与战略配售，配售比例由基金管理人和财务顾问协商确定，持有期限不少于1年。原始权益人必须参与配售，且必须锁定5年以上，而对于原始权益人以外的其他专业机构投资者，其锁定期则与IPO中的要求相同(锁1年)。此外，网下投资者在中国证券业协会进行注册，该等要求亦与《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018)和《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定的“参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会注册”要求一致。3.向公众投资者发售。网下询价结束后，基金管理人应当及时向公众投资者公告基金份额认购价格。公众投资者通过基金销售机构以询价确定的认购价格参与基础设施基金份额认购。
【创业板战略配售基金】首批创业板注册制新股昨日开启发行申购。8月4日，博时基金旗下的创业板战略配售基金博时创业板两年定开混合基金当日正式获批，这也是继富国创业板两年定开、华夏创业板两年定开、银华创业板两年定开等基金之后的又一只创业板战略配售新品。目前大成创业板两年定开、富国创业板两年定开、中欧创业板两年定开以及华夏创业板两年定开均已完成发行并宣告成立，几只基金的合并发行份额均超过了20亿元。大成创业板两年定开成立以来截至8月3日的净值增长最高，A、C份额分别有3.59%和3.57%的净值增长；富国创业板两年定开则实现1.25%的净值增长排在其后。在银华创业板两年定开拟任基金经理刘辉看来，创业板是成长股的富矿，在近千家创业板公司中看重科技股、医药、新能源、新材料和高端装备四个方向作为基金的重要投资方向，会选择适当的时机挖掘其中的优质标的。
【基金分红】截至7月31日，共有1709只基金参与分红，分红总额达997.03亿元，远高于去年同期数据。去年同期，共有1187只基金（不同份额分别计算）派发“红包”，金额共计544.89亿元。从参与分红的基金类型来看，今年债基成派发“红包”的主力军，共有1156只债券型基金参与分红，占比为67.64%；累计分红金额为585.72亿元，占据今年以来基金分红总额58.75%。从分红频次来看，共有23只基金年内分红超5次。其中宝盈核心优势混合A/C分红频次最高，为12次，累计分红2.91亿元；其次是华夏回报混合A、华夏回报二号混合、华夏鼎利债券C、华夏鼎利债券A等4只基金年内8次分红。此外，还有博时裕盈3个月定开债、工银3-5年国开债指数A等17只基金分红超5次。从单位份额金额看，鹏华前海万科REITs最为慷慨，每10份基金份额分红79.12元；兴全轻资每10份基金份额分红15元，富国天博创新主题混合每10份基金份额分红9.05元，分列第二、三位。
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