资管日报＠基金年鉴

9月9日 星期三

【公募REITs】首单公募REITs渐行渐近了！9月7日晚间，渤海股份发布开展基础设施公募REITs申报发行工作的公告，公司全资子公司天津市滨海水业集团拟以其持有的部分项目作为入池资产开展公开募集基础设施证券投资基金的申报发行工作。其中，泰达宏利基金是公募基金管理人，渤海汇金证券资产是资产支持专项计划管理人，渤海证券是财务顾问。此次公募REITs拟入池标的资产主要包括几个污水处理的项目，拟募集规模约7亿元，80%以上基金资产投资于“渤海证券-渤海股份1期基础设施绿色资产支持专项计划”。此前首创股份也公告了开展公募REITs申报发行工作的事宜，拟入池标的资产也是几个污水处理项目。但其交易结构略有不同，在公募基金、资产支持专项计划基础上，还多了一层私募股权投资基金。私募基金管理人设立私募基金，原始权益人首创股份认购私募基金全部初始份额。项目公司100%股权转让至私募基金。资产支持专项计划受让全部私募基金份额，完成基础设施公募REITs结构搭建，该公募REITs拟定募集规模约18.35亿元。除了上市公司，各地有一些公募REITs项目都在火热开展中，一些基金公司有所斩获。深铁集团积极参与基础设施公募REITs项目，现聘请深创投集团作为REITs项目的牵头专业服务机构，由深创投集团指定红土创新作为REITs项目公募基金管理人。8月25日，安顺市人民政府官网发布《安顺水务公募REITs中介服务机构竞争性比选项目中选公示》公告，在安顺水务公募REITs中介服务机构竞争性比选项目中，第一创业证券承销保荐有限责任公司成为中选人，其中联合体成员包括，第一创业证券股份有限公司、创金合信基金管理有限公司、宁波梅山保税港区兴融盛资产管理有限公司。也有招标网站公布了中关村发展集团基础设施REITs公募基金的中标情况，建信基金及建信资本联合体中标了相关基础设施REITs项目，中标金额为2200万元。

【理财子公司】近期市场传出行业高管加盟银行理财子公司。从行业获悉，公募基金行业女高管包爱丽或将加盟东方汇理和中银理财合资筹建的首家合资银行子理财公司（批复函显示是汇华理财）。而据知情人士表示，她或许是出任公司总经理一职。包爱丽曾是基金行业为数不多的女老总。她在国内外知名机构都工作过，履历丰富丰富，她是美国哥伦比亚大学硕士。2004年3月至2006年3月在银华基金担任战略发展部负责人；2006年6月至2016年2月，在国投瑞银基金先后担任产品发展团队负责人，总经理助理，督察长，副总经理职务；2016年7月19日起担任光大保德信基金总经理一职，而在今年2月份，因个人原因离职。而包爱丽加盟的是首家获批筹建的由境外资产管理机构控股的理财公司，这家公司是中国银行全资理财子公司中银理财与欧洲最大资产管理公司东方汇理资管合作筹建。部分公募基金人士“转战”理财子公司，去年8月20日，平安基金发布公告称，因工作调动原因，副总经理付强已于8月19日离任。目前付强已加入平安理财，担任副总职务。兴银理财多资产投资团队旗下部分投资经理也来自基金行业，兴银理财多资产投资团队主管叶予璋此前担任浙商基金总经理助理兼专户投资委员会主席、固收总监，在加入浙商基金之前，他是兴业银行资金营运中心汇率利率及债券交易处负责人，从基金回归银行。截至9月6日，目前银行理财子公司合计备案产品1846只，其中，权益类产品共有3只，固收类产品1411只，混合类产品432只，暂无商品及金融衍生品类理财产品。

【新基金发行】截至9月8日，年内新成立基金数量达到1005只，再次突破千只。2019年新成立基金数量突破千只，达1043只。2015年新成立基金数量为688只；2016年至2018年，每年新成立基金分别为928只、754只和810只。从新成立基金发行份额来看，2020年以来新成立基金发行份额已达20697.92亿份，历史上首次突破2万亿份。其中，年内新成立174只股票型基金，发行份额2639.38亿份；430只混合型基金发行份额10412.64亿份；368只债券型基金发行份额7437.39亿份。此外，还有21只另类投资基金和12只QDII基金，发行份额分别为153.57亿份和54.94亿份。权益市场的持续火热，也体现在权益基金频频出现的爆款上。截至9月8日，年内新成立的普通股票型和偏股混合型基金中，有19只发行份额突破百亿份。此外，很多发行份额不足百亿的爆款基金，也是由于基金公司主动“限购”控制规模所致。

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