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2020年9月23日资管日报
来源:基金年鉴
作者:
2020-09-23

资管日报@基金年鉴

9月23日 星期三


【科创50ETF】9月22日,华夏、易方达、华泰柏瑞、工银瑞信等四家公募旗下科创50ETF正式发行,首日开售即快速募集告罄,并将启动比例配售。从多位渠道人士处获悉,截至当天下午5:00,四家公募认购“成绩单”悉数出炉,首批科创50ETF认购总规模达1000亿左右。其中,华夏基金大卖超过400亿元,易方达280亿左右,华泰柏瑞超过180亿元,工银瑞信募集接近100亿元。按照产品对现金募集上限的要求,首募规模最大的华夏基金比例配售最低,资金的获配比例将低于12%。首批科创50ETF单日认购1000亿,这一数据超过了当年两只沪深300ETF首发申购500多亿的历史记录,而华泰柏瑞沪深300ETF首发329亿的认购规模记录,也被华夏科创50ETF超越。北京一家大型公募也表示,科创ETF受到投资者高度认可,主要源于三大“基因”优势:首先,科创ETF具备投资题材及产品的双重稀缺性,是配置科创板的优质工具。第二,投资者在甄选ETF基金时,更看重基金公司的指数跟踪能力和投资运作能力。华夏、易方达、工银瑞信、华泰柏瑞等四家公募,在指数投资领域有着多年管理经验的积累,投资运作能力受到投资者的普遍认可。第三,ETF产品上市后,流动性非常关键,也受到各家基金公司的重视。以工银瑞信为例,该公司就建立了业内一流的做市商体系,将为产品流动性提供强大保障,因此市场也预计工银科创ETF上市后表现会更佳。



【新战略配售基金】9月22日晚,华夏、汇添富、鹏华、中欧、易方达五家基金公司的创新未来18个月封闭混合型基金正式获得批文。据蚂蚁集团公告,这些产品计划参与蚂蚁集团股票战略配售。易方达创新未来、华夏创新未来、中欧创新未来、鹏华创新未来、汇添富创新未来都定于9月25日开始发行,易方达创新未来、华夏创新未来限额120亿元。此次获批的5只战略配售基金,封闭期为18个月。根据中欧创新未来的基金招募说明书,封闭运作期内,中欧创新未来投资股票投资比例为基金资产的60%-100%,投资于创新未来主题相关股票不低于非现金基金资产的80%,该基金主要布局方向为科技、互联网等创新型产业。从打新角度而言,以上五只产品可以在参与创新企业战略投资时可优先参与,打新可视为拥有100%中签率。此前,南方、华夏、易方达、嘉实、汇添富、招商六家公司于2018年6月获得批文发行战略配售基金。当年7月5日,6只战略配售基金成立,合计募资1049.18亿元。以2018年底中国人保在A股市场发行上市为例,招商、易方达、南方、汇添富旗下的4只战略配售基金均位列中国人保战略投资者名单之中。中国人保发行价为3.34元/股,其上市后连续出现6个涨停板,4只战略配售基金的收益率较为明显,一度超过100%。



【券商参股基金公司】9月21日,国联证券、国金证券分别发布停牌公告,国联证券将通过换股方式吸收合并国金证券。同时,国联证券拟通过协议转让方式收购长沙涌金(集团)有限公司持有的国金证券约7.82%的股权。目前,两家券商均持有公募基金公司股份。国金证券持有国金基金1.76亿股,以49%的持股占比位居国金基金第一大股东;同时持有中邮创业基金公司19.88万股,持股比例为0.07%。国联证券参股中海基金,持有33.41%股份,为该基金公司第二大股东。国联证券合并国金证券后,国联证券将可能取代国金证券,成为国金基金第一大股东,同时参股中海基金和中邮创业基金。北京一位基金公司人士表示,按照《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》新规要求,直接持有及间接控制基金公司股权比例低于5%的,不计入参股、控股基金公司数量。由于国金证券持股中邮创业基金股份比例较低,并不违反新规要求,也不需要卖出该公司股份。截至2020年6月末,国金证券总资产为611.74亿元,在行业133家证券公司中排名第31位;国联证券总资产为354.9亿元,排名行业第52位。以认缴资金测算,国金基金在国金证券总资产中的占比为0.29%,中海基金在国联证券的占比为0.14%。从国金基金当前的业务结构看,更偏重固收业务,权益类基金规模偏小。截至今年半年报,国金基金公募管理总规模为447.25亿元,在141家基金公司中排第58名;权益类基金规模仅为14.01亿元。北京一位公募人士评价,国联、国金两家券商,一家国有,一家民营,在资源禀赋、发展理念、经营机制等方面有不少可以互补之处。


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