资管日报＠基金年鉴
10月23日 星期五
【基金投顾】首批基金投顾试点最早在2019年10月获批，易方达、南方、华夏、嘉实和中欧5家基金公司或旗下子公司正式获得首批基金投资顾问业务试点资格；2019年12月，第二批试点机构出炉，蚂蚁基金、盈米基金和腾安基金获批；2020年3月，基金投顾试点再扩容，包括华泰证券、国泰君安、中信建投、申万宏源、中金公司、中国银河证券、国联证券等七家券商和工商银行、招商银行、平安银行三家银行。10月22日，盈米基金旗下专注于个人服务的理财平台“且慢”正式推出“四笔钱”投顾服务升级计划。至此，包括盈米基金在内的首批3家独立基金销售试点机构正式齐聚投顾服务。蚂蚁基金已于4月推出投顾服务“帮你投”，腾安基金也在9月正式上线“一起投”。与腾安基金“一起投”一样，“且慢”也提出了“四笔钱”的概念，分别是活钱管理、稳健理财、长期投资及保险保障，并同时上线9种投资策略。部分策略是“且慢”与多家基金公司合作推出。如“我要稳稳的幸福”是由交银施罗德基金多元资产管理部主理，组合内容包括5只债券型基金以及11只混合型基金，截至10月21日，该策略累计收益率为30.73%，最大回撤为2.79%。此外，盈米基金表示此次投顾服务升级不额外收取投顾费，而是采用了交易手续费抵扣投顾服务费的模式。独销机构的投顾服务又与其他投顾服务有何不同？业内人士表示，盈米、腾安和蚂蚁都是第三方销售机构，但线上投顾产品目前只在第三方销售机构存在，而券商、银行的投顾服务目前仍是线下服务为主。在优劣势对比方面，独立基金销售机构的投顾服务优势应该在于产品的广度，不同于券商银行的底层标的有严格的“白名单”等制度，以及业务协同等考核要求，独立基金销售机构的灵活性相对更高。
【券商系公募】今年2月，证监会批准东兴证券设立基金公司。3月17日，东兴基金取得工商营业执照。5月25日，东兴证券向东兴基金注资2亿元，持有其100%的股权。10月22日东兴基金发布公告称，已于前一日取得证监会的《经营证券期货业务许可证》。至此，东兴基金完成了设立工作。东兴基金注册资本2亿元，经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。目前，东兴基金高管团队包含拟任董事长银国宏、拟任总经理王青，以及拟任督察长王微，他们均具备多年证券、基金从业经验。其中，银国宏曾任中信建投证券研究所所长助理，东兴证券研究所总经理，东兴证券助理总经理，兼研究所、机构业务部总经理，东兴证券副总经理兼任机构业务部总经理，东兴期货董事，东兴投资董事；王微此前任职于北京证监局；总经理王青曾先后担任天弘基金市场总监、工银瑞信基金市场总监、总经理、易方达资产副总经理。截至二季度末，东兴基金非货基规模35.60亿元。其中混合型基金和股票型基金合计管理规模9.11亿元，债基规模为26.48亿元。从增速上看，东兴基金二季度末非货基规模较上年末增长76.19%，同比去年则增长413.75%。截至目前，券商系公募基金共成立已达到69家，其中包括57家为券商控股的基金公司，5家举得公募业务资格的证券公司，如山西证券、国都证券、高华证券、中银国际证券和东兴证券，另有财通证券资管、中泰资管、渤海汇金资管、浙商资管、华泰证券资管、长江资管和东证资管等7家券商资管子公司。
【可转债基金】截至昨日收盘，中证转债指数年内已累计上涨5.72%。10月以来，中证转债指数就有7个交易日上涨。10月22日，多只可转债盘中价格涨幅惊人，引发熔断。共有正元转债、银河转债、智能转债、久吾转债等15只可转债盘中价格涨逾20%，触发临时停牌。其中，正元转债收盘大涨176.41%。截至10月22日，今年以来63只可转债基金实现平均收益率10.08%，展现出不错的投资回报。其中，鹏华可转债年内收益率达28.02%，暂居可转债基金年内收益率榜首；中银转债增强则以25.24%的收益率紧随其后。此外，南方昌元可转债、华夏可转债增强、广发可转债的年内收益率也都超过20%，赚钱效率几乎比肩部分权益类基金。此外，还有29只可转债基金年内收益率在10%至20%之间。今年以来，债券型基金平均回报率仅为2.6%。在回报率最高的10只债券型基金中，可转债基金占据5个席位。
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